การแก้ไขหลักเกณฑ์ในการยกเว้นให้ผู้ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ต้องทำ suitability test กับผู้ลงทุนสถาบัน (เลขที่ อกธ. 18/2556) เอกสารรับ
law or investing in promissory note issued by a finance company or the TSFC Securities Limited, or other investment specified by the Office, which is clearly defined in such bank deposits or promissory
or the TSFC Securities Limited, or other investment specified by the Office, which is clearly defined in such bank deposits or promissory notes or investment that such transaction is done by securities
ละ 50 ของทุนจดทะเบียน) ( ) นายหน้า (Broker) ( ) ผู้ค้าหลักทรัพย์ (Dealer) ( ) ผู้รับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์ (Underwriter) ( ) ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Distributor) ( ) ที่ปรึกษาการลงทุน (Investment
แบบหนังสือขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานผู้แทน แบบ 93 แบบหนังสือขออนุญาตจัดตั้งส านักงานผู้แทน บริษทั หนงัสือบริษทัท่ี วนัท่ี เรียน เลขาธิการส านกังานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เร่ือง การขออนุญาตจดัตั้งส านกังานผูแ้
) 101 หุนสามัญ 102 หุนบุริมสิทธิ 103 หุนกู 108 หนวยลงทุนของกองทุนตราสารทุน 109 หนวยลงทุนของกองทุนตราสารหนี้ 110 ใบสําคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหนวยลงทุนของกองทุนตราสารหนี้ 111 ใบสําคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อ
ใบอนุญาตกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล ให้ส่งแฟ้มข้อความ AMC03.TXT ผ่านระบบ Investment Management Reporting System (IMRS) ส่วนบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนที่ได้รับใบอนุญาตกองทุนส่วนบุคคลเท่านั้น ให้ส่ง
advice without taking into account the objectives for investment, financial conditions or specific demands of any particular persons; (b) disseminating general advice to the public in such ways that allow
other print media in such ways that meet all of the three following conditions: (a) giving advice without taking into account the objectives for investment, financial conditions or specific demands of any