against an officer, an employee or any other persons hired to work for the securities company or company, whether by changing his position, job description or work place, suspending, threat, harassment, lay
against an officer, an employee or any other persons hired to work for the securities company or company, whether by changing his position, job description or work place, suspending, threat, harassment, lay
risk management. 4. There should be an establishment of a compliance unit to supervise and monitor the operation that is independent from the management and other units. 5. Operation conducted with
risk management. 4. There should be an establishment of a compliance unit to supervise and monitor the operation that is independent from the management and other units. 5. Operation conducted with
(“systemic risk”) ที่ลุกลามเป็นวงกว้างไปยังผู้เกี่ยวข้องอื่น ๆ ในตลาดและกระทบต่อไปยังภาคเศรษฐกิจจริง (“real sector”) ในที่สุด ทั้งนี้ โอกาสและความรุนแรงของการส่งผ่าน ผลกระทบจากกองทุนไปยังผู้เกี่ยวข้องในระบบ
principles were developed cov- ering implementation and enforcement, and mechanisms that should be established for parties to pro- tect their rights. However, the Principles seek to minimise the risk of over
กองทุนตามท่ีประกาศก าหนดได้ ส านักงานพิจารณาแล้วเห็นควรทบทวนหลักเกณฑ์ดังกล่าวให้มีความเหมาะสมมากขึ้น โดยค านึงถึงความเสี่ยงหลักของการประกอบธุรกิจ กล่าวคือความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ (operational risk) ซึ่ง
shall render the company is capable of efficiently preventing risk in information technology and it attain an assessment the risk in information technology in the better level. In Nevertheless, the
is capable of efficiently preventing risk in information technology and it attain an assessment the risk in information technology in the better level. In Nevertheless, the securities company may
ของมาตรการ ควบคุมความเส่ียงจากเรื่องดังต่อไปนี ้ (1) การประเมินความเส่ียงด้าน IT โดยคำนึงถงึช่องโหว่ (vulnerability) ภัย คุกคาม (threat) และผลกระทบ (impact) อย่างรอบด้าน (2) การควบคุมความเสี ่ยงอย่าง