วิทยากร) 2. การจัดงานสัมมนา (ข้อมูลผู้เข้าร่วมสัมมนา) 3. ข้อมูลทุนจดทะเบียน/ทุนชำระแล้วของ บลจ. ✓ ✓ ✓ 1. ข้อมูลลงทุนต่างประเทศของกองทุนส่วนบุคคล/Port บลจ. จาก BOT 2. หนังสือขอความเห็นทางกฎหมายและหนังสือเชิญ
เพื่อการจัดประเภท UHNW และ HNW ที่ชัดเจน เช่น เงินลงทุนในหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“port size”) รายได้ต่อปี เป็นต้น โดยการได้มาซึ่งข้อมูลเพื่อประกอบการพิจารณาคุณสมบัติสามารถใช้วิธีการ ให้ลูกค้า
ธุรกิจตอ้งมีแนวทางการพิจารณาคุณสมบติัเพื่อการจดัประเภท UHNW และ HNW ท่ีชดัเจน เช่น เงินลงทุนในหลกัทรัพยแ์ละสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ (“port size”) รายไดต้่อปี เป็นตน้ โดยการไดม้าซ่ึงขอ้มูลเพื่อประกอบการพิจารณา
ลักษณะของผู้ลงทุนรำยใหญ่ (high net worth : “HNW”) ในส่วนของเงินลงทุนในหลักทรัพย์และสัญญำซื้อขำยล่วงหน้ำ (“port size”) ให้สำมำรถนับรวม เงินฝำกได้ เพื่อให้สอดคล้องกับ UHNW ทั้งนี้ นิยำมผู้ลงทุนสถำบันและผู้ลง
หน้า (“port size”) รายได้ต่อปี เป็นต้น โดยการได้มาซึ่งข้อมูลเพื่อประกอบการพิจารณาคุณสมบัติสามารถใช้วิธีการให้ลูกค้าเปิดเผยข้อมูลด้วยตนเอง (self-declared) และพิจารณาขอเอกสารข้อมูลสินทรัพย์อื่น
CONSUMER PUBLIC COMPANY LIMITED GLOBAL ENVIRONMENTAL TECHNOLOGY COMPAN... GLOBAL FLEET SALES COMPANY LIMITED GLOBAL GREEN CHEMICALS PUBLIC COMPANY ... GLOBAL MESH COMPANY LIMITED GLOBAL PORT MANAGEMENT
และหลังตามลำดับ คณะกรรมการบริษัทอาจมีการมอบหมายให้มีคณะกรรมการย่อยทำหน้าที่เฉพาะในแต่ละด้านก็ได้ กรณีที่เป็นการฝากเงินหรือซื้อตราสารเทียบเท่าเงินฝากเพื่อบริหารสภาพคล่องของ port และการซื้อตราสารที่
กรณีกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ให้เปิดเผยข้อมูลให้คณะกรรมการกองทุนและ ให้คณะกรรมการกองทุนเป็นผู้กำหนด upper limit สำหรับการลงทุนในกลุ่ม (ง) - รายละเอียดตัวตราสารและอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารทุกตัวใน port
าสั่งซ้ือขายหลกัทรัพย์ ใหแ้ก่ลูกคา้ (error port) (5) การท าสัญญารับประกนัการจดัจ าหน่ายหลกัทรัพยเ์พิ่มเติมจากสัญญาท่ีมีผล ผกูพนัอยูก่่อนวนัท่ีบริษทัหลกัทรัพยไ์ม่สามารถด ารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได
; (ง) การลงทุนเนื่องจากเกิดความผิดพลาดในการส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า (error port) (5) การสลักหลัง รับอาวัล หรือให้การรับรองตั๋วเงิน หรือการเป็นผู้ค้ำ