% ของมูลค่าทรัพยสิ์นสุทธิ (NAV) ใหส้ านกังาน 7. ยกเลิกการเพิ่มเติมใหจ้ดัท าขอ้มูลมูลค่าค่าธรรมเนียมการซ้ือหน่วยลงทุน (front-end fee) และค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (back-end fee) และส่งใหส้ านกังานเพิ่ม
) printed documents containing the same information as the draft prospectus submitted to the SEC Office and presenting the following statements on the outside front cover page of the document thereof: (a) the
หลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าไปใช้ประโยชน์โดยการซื้อขายหลักทรัพย์ตัดหน้าลูกค้า (front running) หรือเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวให้แก่บุคคลอื่นซึ่งอาจอาศัยข้อมูลที่ได้มานั้นไปซื้อขายหลักทรัพย์ตัด
ทั้งนี้ ไม่รวมมูลค่า Front-end fee และมูลค่า Switch-in (สรุปรายละเอียดตามเอกสารแนบ) การนำส่ง : ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมนำส่งแบบรายงาน DC ผ่าน
หน้าเดียวกันนั้นเพื่อลูกค้า ในลักษณะที่เป็นการเอาเปรียบลูกค้า (front running) (7) ไม่ใช้บัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
/>2. ไม่มีการแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบโดยชัดเจนระหว่างหน่วยงานให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และหน่วยงานปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (back office)เช่น เจ้าหน้าที่ของหน่วยงานให้
ทรัพย์ฯ ในฐานะเป็นด่านหน้า (Front- line Regulator) ดูแลการซื้อขายหุ้นในตลาดรองให้เป็นระเบียบเรียบร้อยถูกต้องตามกฎกติกา จะมีเกณฑ์ ดูแล** เช่น เกณฑ ์Ceiling & Floor ที่ดูแลไม่ให้ราคาซื้อขายมีความผันผวนมากเกิน
หลักปฏิบัติเกี่ยวกับ ก) การแบ่งแยกหน้าที่ของพนักงานในงานที่สำคัญ ดังนี้ 1) Front office (Sales) กับ Back office 2) หน่วยงานที่ทำหน้าที่เก็บรักษาทรัพย์สินลูกค้า กับ หน่วยงานที่ทำบัญชีทรัพย์สินของลูกค้า ข
บัการจดัท าและบนัทึกบญัชี ท่ีเก่ียวขอ้งกบัสัญญาฯ (8) การควบคุมภายใน (internal control) ก าหนดใหมี้หลกัปฏิบติั เก่ียวกบั ก) การแบ่งแยกหนา้ท่ีของพนกังานในงานท่ีส าคญั ดงัน้ี 1) Front office (Sales) กบั
ทําและบันทึกบัญชี ท่ีเกี่ยวของกับสัญญาฯ (8) การควบคุมภายใน (internal control) กําหนดใหมีหลักปฏิบัติ เกี่ยวกับ ก) การแบงแยกหนาท่ีของพนักงานในงานที่สําคัญ ดังนี ้ 1) Front office (Sales) กับ Back