เตือนเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุน (7) ข้อมูลการจะถือหน่วยลงทุนเกินข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุนที่มีแนวโน้มว่าอาจจะเกิดขึ้น โดยให้ระบุจำนวนบุคคลหรือกลุ่มบุคคลที่อาจเข้ามาถือหน่วยลงทุนเกินข้อ
愀氀椀最渀㨀氀攀昀琀㬀∀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ā⤎숀 ꃂ䌀ᤎĎ⌎ጎ㔎䀎ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎䀎⨎ᤎⴎȎ㈎∎⬎㠎䤎ᤎĎ㤎䤎⬎⌎㜎ⴎᔎㄎ䬎✎䀎㐎ᤎᜎㄎ䤎ࠎ㌎ᤎ✎ᤎᔎ䠎ⴎᰎ㤎䤎┎ᜎ㠎ᤎ⨎ᘎ㈎ᨎㄎᤎ⬎⌎㜎ⴎᰎ㤎䤎┎ᜎ㠎ᤎ⌎㈎∎䌎⬎എ䠎숎 โดยกรณีที่เป็นหุ้นกู้ต้องมีการจดข้อจำกัดการโอนหุ้นกู้นั้นให้จำกัดอยู่ในกลุ่มผู้ลงทุนดังกล่าวด้วย
∎䠎㈎⬎ᤎ㘎䠎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀 猀琀礀氀攀㴀∀琀攀砀琀ⴀ愀氀椀最渀㨀氀攀昀琀㬀∀㸀⠀⤀숀 มีประสบการณ์ในการประเมินตราสารหนี้ในกลุ่มความยั่งยืน เช่น ตราสารหนี้เพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม (green bond) ตราสารหนี้เพื่อพัฒนาสังคม (social
⠀㌀⤀ 䄀┎『✎⌎⌎Ў⨎ⴎᔀ䤎ⴎℎ㔎Ў㠎ጎ⨎ℎᨎㄎᔎ㐎ⴎ∎䠎㈎䌎ᐎⴎ∎䠎㈎⬎ᤎ㘎䠎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀 มีประสบการณ์ในการประเมินตราสารหนี้ในกลุ่มความยั่งยืน เช่น ตราสารหนี้เพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม (green bond) ตราสารหนี้เพื่อพัฒนา
จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายประเทศกลุ่มอาเซียน “กลุ่ม อาเซียน”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ ᬀ⌎『䀎ᜎ⠎⨎ℎ㈎㐎Ďⴎ㈎䀎㔎∎ᤎᜎ㔎䠎⬎ᤎ䠎✎∎㈎ᤎĎ㌎Ďㄎᨎᐎ㤎䄎┎ᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎȎⴎᬎ⌎『䀎ᜎ⠎ᤎㄎ䤎ᤎ䘀⌀䠎✎ℎ┎ᤎ㈎ℎ䌎ᤎᨎㄎᤎᜎ㘎ĎЎ✎㈎ℎ䀎Ȏ䤎㈎䌎ࠎĎㄎᨎ⨎㌎ᤎㄎĎ㈎ᤎ䀎Ď㔎䠎∎✎Ďㄎᨎ䄎ᤎ✎ᜎ㈎Ď
ഀ㰀瀀㸀ᰀᨠ⌎㐎⤎ㄎᜎⴎ㈎䀎㔎∎ᤎᴎ술 หมายความว่าꃂ숀 บริษัทต่างประเทศที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายประเทศกลุ่มอาเซียน “กลุ่ม อาเซียน”ꃂ ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숎 ꃂ ᬀ⌎『䀎ᜎ⠎⨎ℎ㈎㐎Ďⴎ㈎䀎㔎∎ᤎᜎ㔎䠎⬎ᤎ䠎✎∎㈎ᤎĎ㌎Ďㄎᨎᐎ㤎䄎┎ᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎȎⴎᬎ⌎『䀎ᜎ⠎ᤎㄎ䤎ᤎ䘀
หรือข้อสงวนสิทธิดังกล่าวต้องไม่มีลักษณะเป็นการจำกัดกลุ่มผู้ลงทุน อันจะทำให้ไม่มีการกระจายการจำหน่ายหน่วยลงทุนอย่างเพียงพอ (4)3ꃂ ∀Ď䀎┎㐎Ď㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀䌀ᤎĎ⌎ጎ㔎ᜎ㔎䠎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎᔎ㈎ℎ✎⌎⌎Ў⬎ᤎ㘎䠎⬎⌎㜎ⴎ
ไม่มีลักษณะเป็นการจำกัดกลุ่มผู้ลงทุน อันจะทำให้ไม่มีการกระจายการจำหน่ายหน่วยลงทุนอย่างเพียงพอ (4)3ꃂ ∀Ď䀎┎㐎Ď㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀䌀ᤎĎ⌎ጎ㔎ᜎ㔎䠎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎᔎ㈎ℎ✎⌎⌎Ў⬎ᤎ㘎䠎⬎⌎㜎ⴎ✎⌎⌎Ў⨎ⴎℎ㔎Ď㈎⌎䄎ᨎ䠎ᤎ㐎ᐎ⬎ᤎ䠎✎∎┎ᜎ㠎
ภายในกลุ่มบุคคลดังกล่าวเท่านั้น ꃂ 숀 ꃂ⠀Ā⤎ ᠀ᤎ㈎Ў㈎⌎Ḏ㈎ጎ㐎∎䰎ᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎ䀎㐎ᤎᜎ㠎ᤎ⬀⌎㜎ⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ䀎Ў⌎ᐎ㐎ᔎἎⴎ㐎䀎ⴎ⌎䰎ᔎ㈎ℎĎฎ⬎ℎ㈎∎✎䠎㈎ᐎ䤎✎∎㠎⌎Ď㐎ࠎ⨎ᘎ㈎ᨎㄎᤎĎ㈎⌎䀎㐎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 (ข) สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น