ที่ลงทุนได้ (investment grade) ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในประกาศนี้ และไม่ใช่หุ้นกู้แปลงสภาพ ข้อ 32 ผู้ขออนุญาตที่มีลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ ให้ถือว่ามีประเด็นเกี่ยวกับการกำกับดูแล
หลักทรัพย์คราวด์ฟันดิงที่สมาชิกแต่ละรายสามารถลงทุนได้ (investment limit) โดยหากสมาชิกเป็นผู้ลงทุนรายบุคคลต้องมีมูลค่าการลงทุนไม่เกินกว่า 1 ล้านบาทภายในรอบระยะเวลา 12 เดือนใด ๆ (ไม่นับรวมมูลค่าการลงทุน
เกี่ยวกับความคืบหน้าในการใช้เงินที่ได้รับจากการเสนอขายหลักทรัพย์ (5) สอบทานมูลค่าการลงทุนในหลักทรัพย์คราวด์ฟันดิงที่สมาชิกแต่ละรายสามารถลงทุนได้ (investment limit) โดยหากสมาชิกเป็นผู้ลงทุนราย
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 21/2562 เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง (ฉบับประมวล) ______________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 34 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 35 มาตรา 41(3) และ (4) และมาตรา 42(10) แห่งพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกา...
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 21/2562 เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง (ฉบับประมวล) ______________________ ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀 猀琀礀氀攀㴀∀瀀愀搀搀椀渀最ⴀ氀攀昀琀㨀㘀 瀀砀㬀∀㸀ⴀ㈎⠎ㄎ∎ⴎ㌎ᤎ㈎ࠎᔎ㈎ℎЎ✎㈎ℎ䌎ᤎℎ㈎ᔎ⌎㈎㘀⼀㘀 䄀┎『ℎ㈎ᔎ⌎㈎㌀㐀 䄀⬎䠎Ḏ⌎『⌎㈎ᨎㄎഎഎㄎᔎ㐎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎┎『ᔎ┎㈎ᐎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎Ḁ⸎⠀⸎ ㈀㔀㌀㔀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀㘎䠎䄎Ď䤎䐎Ȏ䀎Ḏ㐎䠎ℎ䀎ᔎ㐎ℎ䈎ᐎ∎Ḏ⌎『⌎㈎ᨎㄎഎഎㄎᔎ㐎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎┎『ᔎ┎㈎ᐎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⠀ऀᨎㄎᨎᜎ㔎䠎㐀⤀ Ḁ⸎⠀⸎ ㈀㔀㔀 䄀┎『ℎ㈎ᔎ⌎㈎...
หน่วยลงทุนของกองทุนรวม ตราสารแห่งหน้ี หรือกองทุนรวมอ่ืนท่ีมีนโยบายการลงทุนในตราสารแห่งหน้ีหรือเงินฝาก (8) หน่วยของโครงการจดัการลงทุนต่างประเทศ (foreign collective investment scheme) ท่ีมีนโยบายการลงทุนใน
คำถาม-คำตอบ เกี่ยวกับเกณฑ์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหนา้ หัวข้อ หน้า 1. เกณฑ์เกี่ยวกับการขอใบอนุญาต 2 2. เกณฑ์เกี่ยวกับผู้บริหาร/บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 12 3. เกณฑ์เกี่ยวกับเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC) 19 4. เกณฑ์เกี่ยวกับ Onboarding : KYC/Single form 23 5. เกณฑ์เกี่ยวกับการลงทุนในผลิตภัณฑ์สกุลเงินตราต่างประเทศ 34 6. เกณฑ์อ่ืน ๆ เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ 38 ศูนย์ One Stop Service กรกฎาคม 2567 ประกาศที่เกี่ยวข้องที่ระบุไว้สามารถศึกษาได้จากประกาศฉบับประมวล 2 คำถาม-คำตอบ เกี่...
คู่มือหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Governance Framework) แนวทางธรรมาภิบาลของ ก.ล.ต. (Code of Governance) ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลกัทรัพย์และตลาดหลกัทรัพย์ (ฉบบัปรับปรุง คร้ังท่ี 6 พ.ศ. 2567) สารบัญ หนา้ บทน า 1 ส่วนท่ี 1 องค์ประกอบของธรรมาภิบาลในระดับกรรมการ หมวดท่ี 1 องค์ประกอบและโครงสร้างคณะกรรมการ (Board Composition and 5 Structure) 1.1 องคป์ระกอบของคณะกรรมการ 1.2 การสรรหา การแต่งตั้ง วาระการด ารงต าแหน่ง และการก าหนด ค่าตอบแทนของกรรมการ 1.3 การจดัตั้งคณะอนุกรรมการและคณะกรรมการย่อย 1.4 ผูบ...
จัดการลงทุน (collective investment scheme) ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ และเสนอขายหน่วยลงทุนต่อผู้ลงทุนเป็นการทั่วไป (8) ผู้ลงทุนต่างประเทศซึ่งมีลักษณะเดียวกับผู้ลงทุนดังต่อไปนี้ (ก) ผู้ลงทุนสถาบันตาม
หรือชุมนุมสหกรณ์ (6) สถาบันการเงินระหว่างประเทศที่ประเทศไทยเป็นสมาชิก (7) โครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) ที่จัดต้ังขึ้นตามกฎหมาย ต่างประเทศ และเสนอขายหน่วยลงทุนต่อผู้ลงทุนเป็นการทั่วไป