เพื่อการจัดประเภท UHNW และ HNW ที่ชัดเจน เช่น เงินลงทุนในหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“port size”) รายได้ต่อปี เป็นต้น โดยการได้มาซึ่งข้อมูลเพื่อประกอบการพิจารณาคุณสมบัติสามารถใช้วิธีการ ให้ลูกค้า
ธุรกิจตอ้งมีแนวทางการพิจารณาคุณสมบติัเพื่อการจดัประเภท UHNW และ HNW ท่ีชดัเจน เช่น เงินลงทุนในหลกัทรัพยแ์ละสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ (“port size”) รายไดต้่อปี เป็นตน้ โดยการไดม้าซ่ึงขอ้มูลเพื่อประกอบการพิจารณา
ตราสารเทียบเท่าเงินฝากเพ่ือบริหารสภาพคล่องของ port และการซ้ือตราสารท่ีมีอายตุ ่ากว่า 1 ปี และถือไวจ้นครบก าหนด รวมถึงการถอนเงินลงทุนก่อนอายคุรบ 1 ปีเพื่อไปใช้ในกรณีบริษทัจดัการขาดสภาพคล่อง ส านักงานไม่
มีการเผยแพร่บทวิเคราะห์ให้กับผู้ลงทุน (ข) ไม่เรียกเก็บหรือรับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนจากผู้ลงทุนนอกเหนือจาก ที่ต้องชำระต่อผู้ประกอบธุรกิจ เช่น รับบริหาร port ให้ผู้ลงทุนโดยเรียกผลตอบแทน เป็นต้น (ค
"ก ก4 ก !"# - ก ก '(ก $ 0' a ก4% Private Fund Broker ! # N 0 H Corporate Port - * "ก '( ก " "H% # S T ก0ก'+ 0$% *( 6 กก "ก + 6 %" % '+ - ก -' ก '("$ * "ก 0I 0$% - -'ก '("$ "ก ก
ใช้ในการคิดวิเคราะห์ ตัวอย่างท่ี 2 บล. New Enterprise มีการใช้ algorithm เพ่ือประกอบการตัดสินใจการลงทุนเพ่ือ port ของบริษัท (proprietary trading) ไม่อยู่ภายใต้การก ากับดูแลของแนวทางที่เสนอ เนื่องจาก
ยกเว้นกรณีที่เป็นการฝากเงินหรือซื้อตราสารเทียบเท่าเงินฝาก เพื่อบริหารสภาพคล่องของ port และการซื้อตราสารที่มีอายุต่ ากว่า 1 ปีและถือไว้จนครบก าหนด รวมถึงการถอนเงินลงทุนก่อนอายุครบ 1 ปี เพื่อไปใช้ในกรณี
เห็นส านักงาน cyber attack ไม่ได้จ ากัดเฉพาะการให้บริการแบบ online เท่านั้น โดยสามารถเกิดได้หลายรูปแบบ เช่น การเข้าถึงข้อมูล port การลงทุนของกองทุน ข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ ของกองทุน เป็นต้น ดังนั้น
จัดการ โดยไมตองรวมหุนที่ทรัสตีถือ (Proprietary port) นอกจากนี้ ทรัสตีสามารถไปใชสิทธิออกเสียง แทนกองทรัสตไดโดยตองมนีโยบายและหลักเกณฑเกีย่วกับการไปใชสิทธิออกเสียง (proxy voting) 5 นอกเหนือจาก
เปนเม็ดเงนิ 1.2 Underwriting business : ความเสี่ยงจะเกิดจากการที่หุนที่ บล. รับมาจัดจําหนายในลกัษณะ firm commitment ไมสามารถจําหนายไดหมดและ บล. ตองรับหุนดงักลาวเขา port ของ บล. อยางไรก็ดี