Baht 16.66 million as revenues from reduction of defaulted interest under the Appeal Court’s order and the case is under the execution to seize such land for sale by auction. 2. Cost of sales In Q3/2019

and Non-Retail Investors, and Execution of Agreements for Management of Private Funds. “foreign collective investment scheme” means ASEAN Collective Investment Scheme and APEC Asia Region Funds Passport

Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Nor. 88/2558 Re: Establishment of Retail Funds and Mutual Funds for Accredited Investors and Execution of Agreement for Management of Private Funds

million baht, which created an unlawful benefit for Bhusana. Ploykaew, Gorawan and Nanthawat, who were ESES directors, assisted and supported the execution of such trading transactions.  Case 5

น่าเชื่อถือ เรื่องที่คณะกรรมการไม่ควรดาเนินการ ก. การจัดการ (execution) ให้เป็นไปตามกลยุทธ์ นโยบาย แผนงานที่คณะกรรมการอนุมัติแล้ว (คณะกรรมการควรปล่อยให้ฝ่ายจัดการรับผิดชอบการตัดสินใจดาเนินงาน การจัดซื้อ

ท่ีมี ความสัมพันธดานครอบครัว /ธุรกิจ, โครงสรางการถือหุน, หนวยงานทางการที่อยู ภายใตกํากับดูแล, การชําระ /แหลงเงิน, วัตถุประสงค /เง่ือนไขในการทําธุรกรรม ใช ไมใช ขอมูล identification ครบถวน

Principles on Client Identification And Beneficial Ownership For The Securities Industry และ Anti-Money Laundering Guidance for Collective Investment Schemes จึงขอเปิดโอกาสให้บริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ

เสี่ยงในเรื่องดังนี้      (ก) การระบุความเสี่ยง (risk identification)      (ข) การประเมินความเสี่ยง (risk evaluation) ซึ่งต้องครอบคลุมถึงโอกาสหรือ

ใหผู้จ้ดัการเงินทุนสินทรัพยดิ์จิทลัด าเนินการในเร่ืองต่าง ๆ ดงัต่อไปน้ี (1) การบริหารและจดัการความเส่ียงในเร่ืองดงัน้ี (ก) การระบุความเส่ียง (risk identification) (ข) การประเมินความเส่ียง (risk evaluation

reference to the OECD Anti-Bribery Convention. Moreover, the FATF recommendations require the identification of beneficial ownership and control for anti-terrorism and anti-money laundering purposes. It was