) securities brokerage, securities dealing, securities underwriting, mutual fund management and securities borrowing and lending (SBL) (currently only investment advisory and private fund management businesses
Bangkok, July 7, 2014 ? The SEC revised rules on mutual fund selling agents to allow additional channels for investment in mutual funds, expected to put into effect by early August 2014.Vorapol
Bangkok, April 28, 2014 ? The SEC is seeking public comment on the use of trust as a means for fund raising and investment in overseas infrastructure projects or ?infrastructure trust? with a view to
ถึงข้อมูลผลิตภัณฑ์ทางการเงินกลุ่มนี้ได้อย่างครบวงจร โดยปัจจุบันมีให้บริการข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนรวมเพื่อความยั่งยืน (Sustainable and Responsible Investing Fund: SRI Fund) และตราสารหนี้กลุ่มความยั่งยืน
ตามที่ ก.ล.ต. ได้เปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการเปิดเผยและการรายงาน factsheet และแบบรายงานข้อมูลของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ประเภทกองทุนหลายนายจ้างที่ไม่ได้เป็นบริษัทในเครือเดียวกัน (pooled fund) ใน
misconduct, an inspection report from the bank and the SEC's further investigation have revealed that she solicited an elderly customer to invest in a mutual fund unsuitable for the customer's profile
ก.ล.ต. ให้ความสำคัญเรื่องการยกระดับระบบนิเวศที่เอื้อต่อการพัฒนาตลาดทุนยั่งยืนมาอย่างต่อเนื่อง โดยได้ออกแนวทางปฏิบัติในการเปิดเผยข้อมูลของ SRI Fund เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2565 เพื่อสนับสนุนให้บริษัท
Public Company Limited: SCB4. Two life insurance companies, namely:(1) Muang Thai Life Assurance Public Company Limited; and (2) AIA Co., Ltd.5. Four FinTech startups, namely:(1) FINNOMENA Mutual Fund
Trading plans without being regarded as carrying out the securities business of private fund management or derivatives fund management, respectively. These rules have been in effect from 16 May 2019
subscription order of a client without contacting or giving advice to the client. She admitted having done so without providing details on the fund to the client. The SEC has therefore imposed a 40-day