ให้การประกอบธุรกิจของบริษัทเป็นไปตามหลักความไว้วางใจ - โครงสร้างองค์กรของทั้งบริษัทและโครงสร้างของฝ่ายที่รับผิดชอบด้านการจัดการกองทุนรวม (“MF”) / กองทุนส่วนบุคคล (“PF”) - การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
หน่วยลงทุน ประเภทของหน่วยลงทุน อัตราความเสี่ยง กองทุน P.O. ประเภท diversify กองทุนเปิด กองทุนปิด 15% 20% กองทุน P.O. ประเภท non-diversify กองทุนเปิด กองทุนปิด กองทุน Thai trust fund 20% 25% ตามตราสาร
[ประเภท Private Fund]ของข้าพเจ้าที่ได้เปิดไว้และบริหารจัดการโดยบริษัทฯ หรือโดยบริษัทหลักทรัพย์อื่นในประเทศไทย 2. การลงทุนของข้าพเจ้าต้องได้รับการอนุญาตจากเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตามกฎหมายควบคุมการ
อิเล็กทรอนิกส์แบบรายงานการจัดการกองทุน ส่วนบุคคล (Provident and Private fund Reporting System : PARS) (สำหรับบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน ส่วนบุคคล) 8. ซีดีรอมการติดตั้ง
หน่วยลงทุน ประเภทของหน่วยลงทุน อัตราความเสี่ยง กองทุน P.O. ประเภท diversify กองทุนเปิด กองทุนปิด 15% 20% กองทุน P.O. ประเภท non-diversify กองทุนเปิด กองทุนปิด กองทุน Thai trust fund 20% 25% ตามตราสาร
เปิดเผยว่าพร้อมจะซื้อขายหน่วยลงทุนของ กองทุนรวมปิดและกองทุนรวมเปิดแบบมีกำหนดระยะเวลา (interval fund) ในระหว่างเวลาที่บริษัทจัดการกองทุนรวมมิได้เปิดทำการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้ต่อเมื่อได้มีการกำหนด
ตลาดเงิน ประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน แต่ไม่รวมถึงกองทุนรวมประเภทดังกล่าวที่เป็น (1) กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน (non-retail fund) (2) กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ (3) กองทุนรวมที่มีกำหนดระยะเวลาการ
เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 14 มีนาคม พ.ศ. 2549 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ 11/1 ความในส่วนนี้ให้ใช้บังคับเฉพาะกับกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป (retail fund) แต่ไม่รวมถึงกองทุนรวม
Reporting System) หรือระบบรับส่งการรายงานธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล (Private Fund and Provident Fund Reporting System) ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ
บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มกราคม พ.ศ. 2554 เป็นต้นไป ข้อ 2 ในประกาศนี้ “อีทีเอฟต่างประเทศ” หมายความว่า โครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) แบบ exchange-traded fund ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่าง