) การทำธุรกรรมของกองทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (affiliated transaction) การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนใช้บริการบุคคลอื่น (soft commission) และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing
> 8. บุคลากรที่มีคุณสมบัติที่เหมาะสม (Qualified Staff) (2) หลักปฏิบัติในการชักชวนลูกค้าเข้าเป็นคู่สัญญาจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ตามข้อ 3 ของประกาศ ที่ กน. 20/2547
บริษัทจะรับมูลค่า บาท 7. การควบคุมดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing) ☐ ไม่อนุญาตให้พนักงาน ลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (ให้ข้ามไปข้อถัดไป) ☐ อนุญาตให้พนักงานลงทุนในหลักทรัพย์
) PUBLIC COMPANY LIMITED ธนาคาร ผู้แนะนำการลงทุน ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป (ใช้คุณสมบัติ Experienced Staff) 1 2023-05-09 2023 5 ธนาคารฮ่องกงและเซี่ยงไฮ้แบงกิ้งคอร์ปอเรชั่น จำกัด THE HONGKONG AND SHANGHAI
ธนาคาร ผู้แนะนำการลงทุน ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป (ใช้คุณสมบัติ Experienced Staff) 1 2024-08-09 2024 8 ธนาคารยูโอบี จำกัด (มหาชน) UNITED OVERSEAS BANK (THAI) PUBLIC COMPANY LIMITED ธนาคาร ผู้วางแผนการ
ลงทุนตราสารทั่วไป (ใช้คุณสมบัติ Experienced Staff) 15 2024-08-09 2024 8 ธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) KRUNG THAI BANK PUBLIC COMPANY LIMITED ธนาคาร ผู้แนะนำการลงทุน ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป 939 2024-08
จำกัด (มหาชน) BANGKOK BANK PUBLIC COMPANY LIMITED ธนาคาร ผู้แนะนำการลงทุน ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป (ใช้คุณสมบัติ Experienced Staff) 15 8/9/24 2024 8 ธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน) KRUNG THAI BANK PUBLIC
ระวัง เป็นต้น) รวมทั้งไม่มีส่วน ในการพิจารณาและไม่อยู่ในฐานะจะได้ รับทราบข้อมูลภายในของกองทุนดังกล่าว ยังจ าเป็นต้องอยู่ภายใต้ระเบียบข้อบังคับเกี่ยวกับ staff dealing ซึ่งบริษัทจัดการต้องเข้าไปควบคุม และ
ฏิบติัในกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยข์องผูจ้ดักำรกองทุนรวม และพนกังำนท่ีเก่ียวขอ้ง (staff dealing rules) (5) หลกัปฏิบติัในกำรป้องกนักำรซ้ือขำยหลกัทรัพย/์ทรัพยสิ์นของบริษทัจดักำร ผูจ้ดักำร กองทุนรวม และพนกังำ