ทุจริตในทรัพย์สินของลูกค้า (10) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ (compliance) ให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติ
ปฏิบัติงานของผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง (compliance) ตามแนวทางที่สำนักงานประกาศกำหนด (11) ระบบการจัดการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของสมาชิกเพื่อระงับข้อพิพาทอย่างมีประสิทธิภาพ (12
-compliance) (3) เหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อระบบคอมพิวเตอร์ที่เกี่ยวกับการชำระราคา ส่งมอบและรับฝากหลักทรัพย์อันเกิดจากการบุกรุก (system intrusion) ข้อ 30 เมื่อมี
ต่างประเทศในลักษณะเดียวกัน ในปี พ.ศ. 2553 ประเทศสหรัฐอเมริกาได้ออกกฎหมายที่เรียกว่า Foreign Account Tax Compliance Act (ซึ่งต่อไปจะเรียกวา่ FATCA) โดยมีผลบังคับใช้วันท่ี 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบับดัง
าหนดเกี่ยวกับ FATCA และกฎหมายภาษีต่างประเทศในลักษณะเดียวกัน ในปี พ.ศ. 2553 ประเทศสหรัฐอเมริกาได้ออกกฎหมายที่เรียกว่า Foreign Account Tax Compliance Act (ซ่ึง ต่อไปจะเรียกว่า FATCA) โดยมีผลบังคับใช้วัน
เดียวกัน ในปี พ.ศ. 2553 ประเทศสหรัฐอเมริกาได้ออกกฎหมายที่เรียกว่า Foreign Account Tax Compliance Act (ซึ่งต่อไปจะเรียกวา่ FATCA) โดยมีผลบังคับใช้วันท่ี 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบับดังกล่าวก าหนดให้สถาบัน
เกณฑ์ ระเบียบ ขอ้บงัคบัท่ี คณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบัตลาดทุน ส านักงาน ส านกัหักบญัชีหลกัทรัพย ์หรือ ศูนยรั์บฝากหลกัทรัพยก์ าหนด (system non-compliance) (3) เหตุการณ์ท่ีส่งผลกระทบต่อระบบ
เกี่ยวกับจรรยำบรรณ ต้องทดสอบผ่ำน หลักสูตรเกี่ยวกับจรรยำบรรณด้วย 10 คุณสมบัติของผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (head of compliance) กรณ ี ที่ ประสบการณ์ท างาน/ ความรู้ที่
ปี (8) ระบบงานรับส่งขอ้มูลอตัโนมติัทางอิเลก็ทรอนิกส์ (9) ระบบงานท่ีสามารถรองรับการประกอบธุรกิจไดอ้ยา่งต่อเน่ือง (10) ระบบงานในการก ากบัดูแลการปฏิบติังานของผูใ้ห้บริการระบบคราวดฟั์นดิง (compliance) ตาม
ทรัพย์ (board governance and culture guideline) ซึ่งกรรมกรบริษัทเป็น ผู้ท่ีมีบทบทสำคัญและมีควมรับผิดชอบในกรสร้ง วัฒนธรรมกรกำกับดูแลกิจกรท่ีดี (good compliance cu l tu re) ให้เกิดขึ ้นในบริษัท จึงควรมีแนวทง