เพื่อแสดงให้เห็นวา่บริษัทมีการประเมนิความขดัแย้งทางผลประโยชน์ (conflict of interests) ที่เกี่ยวข้อง กับการประกอบธุรกิจของบริษัท และมีการก าหนดนโยบายเพื่อปอ้งกันหรือบรรเทาความขดัแย้งทางผลประโยชน์นัน้ การ
กรณีลกูค้าปฏิเสธการให้ข้อมลูส าคญั 2. จดัท าชดุค าถาม (suitability test form) เก่ียวกบัความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของผู้ลงทนุ เช่น การขาดทนุเงินลงทนุ ทัง้จ านวน เป็นต้น 3. จดัให้มีค าเตือนที่เก่ียวข้องกับความ
ติมีถ่ินที่อยู่ในสหรัฐอเมริกำ รวมถึงกองทรัพย์สินของบุคคลดังกล่ำว และบริษัทหรือห้ำงหุ้นส่วนซึ่ง จัดให้มีขึ้นและด ำเนินกิจกรรมในสหรัฐอเมริกำ และ/หรือบุคคลใดๆ ที่อยู่ภำยใต้พระรำชบัญญัติกำรปฏิบัติกำรตำมควำ
กฎหมายที่มีข้อก าหนดและหลกัเกณฑ์ใน หนงัสือชีช้วนสว่นข้อมลูกองทนุรวม (Q&A) กองทนุเปิดทีเอ็มบี อีสท์สปริง ตราสารหนีต้า่งประเทศ 1Y2 - 19 - ลกัษณะที่คล้ายคลึงกับ FATCA (ซึ่งต่อไปจะรวมเรียก FATCA และกฎหมายดงัก
หน่วยลงทนุของกองทนุที่ค ำนวณโดยวิธีกำรที่ระบไุวใ้นโครงกำร บวกดว้ยค่ำธรรมเนียมกำรขำยหน่วยลงทนุ และคำ่ใชจ้่ำยอ่ืนๆ (ถำ้มี) รำคำรบัซือ้คืนหน่วยลงทนุ หมำยถึง รำคำรบัซือ้คืนหน่วยลงทนุของกองทนุที่ค ำนวณโดยวิธี
หน่วยลงทนุของกองทนุที่ค ำนวณโดยวิธีกำรที่ระบไุวใ้นโครงกำร บวกดว้ยค่ำธรรมเนียมกำรขำยหน่วยลงทนุ และคำ่ใชจ้่ำยอ่ืนๆ (ถำ้มี) รำคำรบัซือ้คืนหน่วยลงทนุ หมำยถึง รำคำรบัซือ้คืนหน่วยลงทนุของกองทนุที่ค ำนวณโดยวิธี
ฐานฟอกเงินตามกฎหมายเกี่ยวกับการปองกันและปราบปรามการฟอกเงินไมวา จะเปนกฎหมายไทย หรือกฎหมายตางประเทศ (2) การใหการสนับสนุนทางการเงนิแกการกอการราย (3) การกระทำที่เปนการปฏิบัตติามคำสั่งเกี่ยวกับการ
” หมายถึง พนกังานของผูป้ระกอบธุรกิจและบุคลากรภายนอก ท่ีมีการปฏิบติังานโดยมีการเขา้ถึงขอ้มูลลบัหรือ ระบบงานส าคญัภายในองคก์รโดยไม่รวมถึงลูกคา้ “ส่ิงอ านวยความสะดวกในการ ประมวลผลข้อมูล (information
ประเทศไทยให้เจริญเติบโตอย่างมั่นคง และยั่งยืน ทุกฝ่ายที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับตลาดทุนจึงจาเป็นต้องร่วมมือกันในการพัฒนาตลาดทุนให้มีบทบาทในระบบ เศรษฐกิจมากขึ้นเพื่อตอบสนองต่อความต้องการของภาคส่วนต่าง ๆ อย่างทั่ว
จะสงเสริมใหบริษัท จดทะเบียนมีระบบการควบคุมภายในท่ีดี โดยส่ือสารใหผูบริหาร ของบริษัทจดทะเบียนใหความสำคัญกับการจัดใหมีระบบ การควบคุมภายในที่ดี รวมทั้งรวมมือกับหนวยงานที่เกี่ยวของ ในการจัดอบรมให