Complex Structured Return 1YB ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย ชื่อกองทุน (อังกฤษ) : MFC Complex Structured Return 1YB Not for Retail Investors บริษัทจัดการ : บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนเอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) วัน
พาณิชย์ Double Structured Complex Return 1YF ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย ชื่อกองทุน (อังกฤษ) : SCB Double Structured Complex Return 1YF Not for Retail Investors บริษัทจัดการ : บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนไทย
พาณิชย์ Double Structured Complex Return 1YD ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย ชื่อกองทุน (อังกฤษ) : SCB Double Structured Complex Return 1YD Not for Retail Investors บริษัทจัดการ : บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนไทย
Structured Complex Return 1Y1 ชื่อกองทุน (อังกฤษ) : KTAM Twin Structured Complex Return fund 1Y1 บริษัทจัดการ : บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนกรุงไทย จำกัด (มหาชน) วันที่อนุมัติจัดตั้ง : 23 สิงหาคม 2566 วันที่
สปริง US Double Structured Complex Return 1YC ชื่อกองทุน (อังกฤษ) : EASTSPRING US Double Structured Complex Return 1YC บริษัทจัดการ : บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนอีสท์สปริง (ประเทศไทย) จำกัด วันที่
Inverse Floater THOR Complex Return 1YF ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย ชื่อกองทุน (อังกฤษ) : SCB Inverse Floater THOR Complex Return 1YF Not for Retail Investors บริษัทจัดการ : บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนไทย
เสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ("กองทุน complex") ไม่เป็นไปตามประกาศกำหนด โดยไม่มีการนำผลประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า ("knowledge assessment") ไปใช้ประกอบการให้บริการขาย
(1) กองทุนรวมต้องมีลักษณะเป็นไปตาม Memorandum of Cooperation on the Establishment and Implementation of the Asia Region Funds Passport (“MOC”) (2) บลจ. ได้
การฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (Anti money Laundering and Combating of Financing of Terrorism : AML/CFT) รวมทั้งเพื่อซักซ้อมแนวทางการเตรียมความพร้อมสำหรับการประเมินภายใต้โครงการ
ถ่วงดุลอย่างเป็นอิสระ 2.1.2 สอดคล้องตามหลักการแบ่งแยกหน้าที่ 3 ระดับ (3 Lines of Defense: 3 LoDs) โดยมีการ แบ่งแยกหน้าที่อย่างชัดเจนระหว่างการทำหน้าที่ด้าน IT ดังนี้ 2 ระดับที่ 1 (first line of defense