Activity report 2015 En INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2015 INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2015 Contents Executive Summary ....................................................... Quality Assurance Review Panel ................................... Activities for Enhancing Audit Quality ............................ Summary of Audit Inspection Results A. Firm Level ............................................................ B. Engagement Level ..........................
’ and sponsors’ KBank is aware of relevant risks and has a policy of supporting customers to adjust themselves to be prepared for said risks. KBank has thus conducted a climate- related scenario analysis
-ร่าง- ประกาศส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. /2560 เร่ือง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการโฆษณาและ การส่งเสริมการขายส าหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ ) ___________________________ อาศัยอ านาจตามความในข้อ 5(1) ประกอบกับข้อ 46 และข้อ 47 แห่งประกาศ คณะกรรมการก ากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เร่ือง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วง...
ร่าง ประกาศแนวปฏิบติั ท่ี นป. 3/2559 เร่ือง แนวปฏิบติัในการจดัใหมี้ระบบเทคโนโลยสีารสนเทศ ______________________ ตามท่ีประกาศคณะกรรมการก ากบัตลาดทุน ท่ี ทธ. 35/2556 เร่ือง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการใหบ้ริการของผูป้ระกอบธุรกิจหลกัทรัพย ์ และผูป้ระกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ลงวนัท่ี 6 กนัยายน พ.ศ. 2556 (ประกาศท่ี ทธ. 35/2556) และประกาศส านกังานคณะกรรมการก ากบัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพย ์ท่ี สธ. 37/2559 เร่ือง ขอ้ก าหนดในรายละเอียดเก่ียวกบัการจดัใหมี้ระบบเทคโนโลย...
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ แบบแสดงรายการขอ้มูลการเสนอขายตราสารหน้ี (รายครั้ ง) (แบบ 69-PO-รายครั้ ง) บริษทั .......... (ช่ือไทย/องักฤษของผูอ้อกตราสารหน้ี) …… เสนอขาย ………………………………………………………………………………. ………………………………………………………………………………. ……………………………………………………………………………….. ข้อมลูตราสารหน้ีที่เสนอขาย - ให้ระบุลกัษณะที่ส าคญัของตราสารหน้ีที่เสนอขาย เช่น ประเภทตราสารหน้ี จ านวน ราคาเสนอ ขายต่อหน่วย ผลการจดัอนัดบัความน่าเช่ือถือของตราสารหน้ี ผูอ้อกตราสารหน้ี หรือผูค้ ้าประกนัการช าระหน้ี เป็นตน้ -...
ประเด็นคำถามที่ถามบ่อย (FAQ) (ฉบับประมวล) 1. ขอบเขตการบังคับใช้ 2 2. คำศัพท์ 3 3. การกำกับดูแลและบริหารจัดการความเส่ียงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ 5 3.1 บทบาทหนา้ที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการของผู้ประกอบธรุกิจ 5 3.2 โครงสร้างการกำกับดูแล 6 3.3 นโยบายที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลความเส่ียงด้าน IT 8 4. การรักษาความม่ันคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ 8 4.1 โครงสร้างการบริหารงานเพื่อการรักษาความม่ันคงปลอดภัยด้าน IT 8 4.2 การบริหารจดัการบุคลากร และบุคคลภายนอก 9 4.3 การบริหารจดัการทรัพย์สินดา้น IT 11 4.4 ก...
ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนตามข้อ 30(1) หรือ (10) ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการอธิบายถึงสถานการณ์เชิงลบอย่างมากที่สุดที่เกิดขึ้น (worst case scenario) ซึ่งส่งผลกระทบต่อการลงทุนหรือ
case scenario) ซึ่งส่งผลกระทบต่อการลงทุนหรือใช้บริการของลูกค้าด้วย ข้อ 32/18ꃂ䌀ᤎĎ⌎ጎ㔎ᜎ㔎䠎┎㤎ĎЎ䤎㈎ᬎ⌎『⨎Ў䰎ࠎ『䌎䤎ᨎ⌎㐎Ď㈎⌎ᜎ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎Ȏ䤎ⴎĎㄎᨎᰎ┎㐎ᔎㄎጎᄎ䰎䌎ᤎᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎᜎ㔎䠎ℎ㔎Ў✎㈎ℎ䀎⨎㔎䠎∎⨎㤎⬎⌎㜎ⴎℎ㔎Ў✎㈎ℎㄎᨎ䤎ⴎ
scenario) ซึ่งส่งผลกระทบต่อการลงทุนหรือใช้บริการของลูกค้าด้วย ข้อ 32/18 ในกรณีที่ลูกค้าประสงค์จะใช้บริการที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนตามข้อ 30(7/1) เป็น
, strategic questions about the companies’ long-term future success and critical issues in both risk management and scenario planning. As such, they are properly matters for the board. Other issues of concern