SEC Thailand Academy 2016 แนวปฏิบัติในการขายและให้บรกิารด้านผลิตภัณฑ์ หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทอาศัยอ านาจ 3 บทนิยาม 4 บทน า 9 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการด าเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 12 ด้านท่ี 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าท่ีของผู้บริหารระดับสูง 12 ด้านท่ี 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Seg...
โดยดูจากแผนงาน ในการจัดตั้งกองทุน คู่มือ หรือ check list ในการปฏิบัติงาน และการรายงานผลการปฏิบัติงาน 3.4.1.2 การจัดตั้ง/จัดการกองทุน กองทุนรวม - จัดท าเอกสารประกาศการยื่นค าขอให้เป็นไปตาม ประกาศส า
SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...
; มีการประเมินความพร้อมในการจัดตั้งกองทุนให้เป็นไปตามกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้อง โดยดูจากแผนงานในการจัดตั้งกองทุน คู่มือ หรือ Check list ในการปฏิบัติงาน และ
โดยดูจากแผนงานในการจัดตั้งกองทุน คู่มือ หรือ Check list ในการปฏิบัติงาน และการรายงานผลการปฏิบัติงาน 2. วิธีการจัดตั้งกองทุนรวมมีความ
พิจารณาลงทุน (General investment universe) และนำมาคัดกรองเป็นกลุ่มหลักทรัพย์เป้าหมาย (Preferred list) เพื่อเข้ากระบวนการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานของหลักทรัพย์รายตัว เพื่อวัตถุประสงค์ในการสร้างกลุ่มหลักทรัพย์
ซึ่งกรอบของหลักทรัพยท์ี่ จะพิจารณาลงทุน (General investment universe) และน ามาคัดกรองเป็นกลุ่มหลักทรัพย์เป้าหมาย (Preferred list) เพื่อเข้ากระบวนการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานของหลักทรัพย์รายตัว เพื่อ
criteria) เพื่อให้ได้มาซึ่งกรอบของหลักทรัพย์ ที่จะพิจารณาลงทุน (General investment universe) และน ามาคัดกรองเป็นกลุ่มหลักทรัพย์เป้าหมาย (Preferred list) เพื่อเข้ากระบวนการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานของหลักทรัพย์
Microsoft Word - Commitment_KFF21H.docx ขอ้ผูกพนักองทุนเปิดเค ตราสารหนี ต่างประเทศ 2021I 1 ขอ้ผกูพนัระหว่างผูถื้อหน่วยลงทนุและบริษทัจดัการ 1. บรษิทัจดัการ : ชื#อ : บริษัท หลกัทรพัยจ์ดัการกองทุนกสิกรไทย จาํกดั ที#อยู ่(ภาษาไทย) : 400/22 อาคารธนาคารกสิกรไทย ชัน 6 และ 12 ถนนพหลโยธิน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรุงเทพฯ 10400 โทรศพัท ์0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988 ที#อยู ่(ภาษาองักฤษ) : 400/22 KASIKORNBANK Building, 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road, Samsen Nai, Phaya Thai, Bangkok 10400 Tel. 0 2673...
Microsoft Word - Pros KFF6MAN-AI กองทุนเปิดเค ตราสารหนีตา่งประเทศ6MAN หา้มขายผูล้งทุนรายยอ่ย 81 ขอ้ผูกพันระหว่างผูถื้อหน่วยลงทุนกบับรษิัทหลักทรพัยจ์ดัการกองทุนกสิกรไทย จาํกดั 1. บรษิัทจดัการ : ชือ : บริษัท หลกัทรพัยจ์ดัการกองทุนกสิกรไทย จาํกดั ทีอยู่ (ภาษาไทย) : 400/22 อาคารธนาคารกสิกรไทย ชนั 6 และ 12 ถนนพหลโยธิน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรุงเทพฯ 10400 โทรศพัท ์0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988 ทีอยู่ (ภาษาองักฤษ) : 400/22 KASIKORNBANK Building, 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road, Samsen Nai, Phay...