SEC Search

พาณิชย์ Double Structured Complex Return 1YF ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย ชื่อกองทุน (อังกฤษ) : SCB Double Structured Complex Return 1YF Not for Retail Investors บริษัทจัดการ : บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนไทย

https://market.sec.or.th/public/mrap/MRAPView.aspx?FTYPE=M&PID=0735&PYR=2565

SEC MRAP : ข้อมูลหนังสือชี้ชวนและรายงานกองทุนรวม SCBDSHARC1YD

พาณิชย์ Double Structured Complex Return 1YD ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย ชื่อกองทุน (อังกฤษ) : SCB Double Structured Complex Return 1YD Not for Retail Investors บริษัทจัดการ : บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนไทย

https://market.sec.or.th/public/mrap/MRAPView.aspx?FTYPE=M&PID=0560&PYR=2565

SEC MRAP : ข้อมูลหนังสือชี้ชวนและรายงานกองทุนรวม KTTWIN1Y1

Structured Complex Return 1Y1 ชื่อกองทุน (อังกฤษ) : KTAM Twin Structured Complex Return fund 1Y1 บริษัทจัดการ : บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนกรุงไทย จำกัด (มหาชน) วันที่อนุมัติจัดตั้ง : 23 สิงหาคม 2566 วันที่

https://market.sec.or.th/public/mrap/MRAPView.aspx?FTYPE=M&PID=0516&PYR=2566

SEC MRAP : ข้อมูลหนังสือชี้ชวนและรายงานกองทุนรวม ES-USDCR1YC

สปริง US Double Structured Complex Return 1YC ชื่อกองทุน (อังกฤษ) : EASTSPRING US Double Structured Complex Return 1YC บริษัทจัดการ : บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนอีสท์สปริง (ประเทศไทย) จำกัด วันที่

https://market.sec.or.th/public/mrap/MRAPView.aspx?FTYPE=M&PID=0546&PYR=2566

SEC MRAP : ข้อมูลหนังสือชี้ชวนและรายงานกองทุนรวม SCBTHOR1YF

Inverse Floater THOR Complex Return 1YF ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย ชื่อกองทุน (อังกฤษ) : SCB Inverse Floater THOR Complex Return 1YF Not for Retail Investors บริษัทจัดการ : บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนไทย

https://market.sec.or.th/public/mrap/MRAPView.aspx?FTYPE=M&PID=0634&PYR=2567

คำสั่งคณะกรรมการเปรียบเทียบ ที่ 63/2566 วันที่ 21/06/2566

เสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ("กองทุน complex") ไม่เป็นไปตามประกาศกำหนด โดยไม่มีการนำผลประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า ("knowledge assessment") ไปใช้ประกอบการให้บริการขาย

http://market.sec.or.th/public/idisc/th/Enforce

Fund management industry updates

below:1. Classification of complex fundsTo promote the launch of mutual funds with more innovative and complex investment policies in response to different risk profiles of investors, the SEC is

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=2882

19076062.pdf

determination method by Baker Tilly Corporate Advisory Services (Thailand) Limited, which is the financial advisor in the list of financial advisors approved by the Office of Securities and Exchange Commission

https://market.sec.or.th/public/idisc/Download?FILEID=dat/news/201908/19076062.pdf

SEC suspends two investment consultants for trading on behalf of clients and failure to completely record client?s trading orders

Bangkok, October 24, 2014 - The SEC suspended two capital market investment consultants namely {A}, a consultant of Bualuang Securities PLC., for trading securities on behalf of clients and {B}, a

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=5636

SEC sanctions executives and investment consultants

were effective as from October 5, 2013. {A} and {B} were banned from holding any securities company management position while approval for investment consultant of {C}, {D}, {E}, {F}, and {G} were

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=5149