supervise financial business or has been barred from serving as executive or being major shareholder of regulated legal entity; (12) has been revoked the business undertaking by the Thai or foreign
achieve sustainable outcomes without imposing undue burdens on regulated persons. Operating under limited resources, the SEC’s approach to regulatory and supporting measures combines intervention and
ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาใน ตางประเทศ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่12/05/2555 ประเทศนั้นและอยูภายใตการกํากับดูแลของทางการหรือหนวยงานทีท่ําหนาที่กํากบัดูแลดานสัญญา ซ้ือขายลวงหนา (regulated exchange
สมาคมผู้ประเมินมูลค่าทรัพย์สินแห่งประเทศไทย และสมาคมนักประเมินราคาอิสระไทย ให้ร่วมกันท าหน้าที่ก ากับดูแลวิชาชีพประเมินส าหรับตลาดทุนในลักษณะองค์กรก ากับดูแลตนเอง (Self Regulated Organization, (“SRO
licensed firm Give advice Retail investors Licensed & regulated by Home regulator ACMF pass holder Fast-track approval Give advice Non-Retail investors Attachment is subject to host’s Laws and Regulation
licensed or regulated by the SEC Thailand : Asset Management Company Licensed Bank/ Financial Institution Licensed Securities Company Licensed Institution/ Corporation/ Organisation (e.g. insurance company
Thailand by the following intermediaries who are licensed or regulated by the SEC Thailand : Asset Management Company Licensed Bank/ Financial Institution Licensed Securities Company Licensed Institution
the delivery of equipment or project until this situation can be controlled. Therefore, the operations and delivered projects are delayed, resulting in the decrease of revenue in Q1– 2020. In terms of
customers, has been pressured by high household debt. Therefore, spending expenses are carefully controlled. Notwithstanding, the entrepreneurs in retail industry have to adjust themselves to increase the