complaint filed with the Department of Special Investigation on September 9, 2014. They traded UKEM shares in concealment on a continual basis, inflated and stabilized share price, and matched orders within
found that {A} had been authorized by his client to make securities trading decisions on the client's behalf with high trading volume. The communication record showed that {A} traded the securities and
3,388,672.50 baht, 1,121,980 baht, and 621,980 baht, respectively. In addition, Chantip will be prohibited from holding position as director or executive of any publicly traded company or any securities
July 31, 2007, the SEC probed into the case and found that {A}, {B}, {C}, {D} and {E} had colluded to trade RICH shares in concealment through 15 related persons securities trading accounts. They traded
to the first two editions of the projects. Qualified businesses will be able to attend training courses on capital market, fund raising and preparation for becoming a publicly traded company. Moreover
director or executive at any publicly traded company and any securities company for 12 months each. The banning period shall begin from the date each offender signs the letter of consent to comply with the
ทรัพย์ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง ลงวันที่ 22 สิงหาคม พ.ศ. 2548 ซึ่งมีสาระสำคัญ คือ อนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ทำการขายชอร์ตหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟ (exchange traded fund) ที่เป็นหลักทรัพย์จด
exchange traded fund (ETF) ได้ต่อเมื่อมีการกำหนดไว้ในรายละเอียดโครงการจัดการกองทุนรวม รวมทั้งบริษัทหลักทรัพย์จะต้องเปิดเผยข้อมูลสำคัญแก่ผู้ลงทุนเพื่อประกอบการตัดสินใจ เช่น มูลค่าหน่วยลงทุนล่าสุดที่มีการ
- Rules Summary - Related Rules and Regulations GOVERNANCE OF PUBLICLY TRADED COMPANY (Securities and Exchange Act B.E. 2535 Chapter 3/1 Connected Transaction
(LTFs) Additional rules for exchange traded funds (ETFs) Additional rules for property sector funds Money Market Funds with constant NAV (MMF constant NAV) Investment in funds under the same mutual fund