standardize business practices to ensure that operators are well-equipped in terms of management structure, work systems, particularly an efficient information technology (IT) systems with a penetration test
to establish a cybersecurity system in accordance with the regulations specified by the SEC and arrange for IT security audit and a penetration test by a knowledgeable and skilled auditor who is
Investor Return – Mind the Gap ©2015 Morningstar, Inc. All rights reserved. Kittikun Tanaratpattanakit Investor Return – Mind the Gap Agenda 2 gBackground g The Real Test is Whether Investors Succeed
ซ้อน จึงต้องให้คำแนะนำด้วยความ ระมัดระวัง โดยในการซื้อครั้งแรก จะต้องทำแบบทดสอบความรู้ผู้ลงทุน (knowledge test) เพ่ือย้ำให้ ผู้ลงทุนตระหนักและเข้าใจความเสี่ยงของหุ้นกู้ประเภทนี้ และผู้แนะนำการลงทุนจะต้อง
ดิจิทัลต้องทำความรู้จักลูกค้าผ่านกระบวนการทำ Know Your Customer/Customer Due Diligence (KYC/CDD) ประเมินความเหมาะสมในการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล (suitability test) และ จัดให้ลูกค้าเข้ารับการอบรมความรู้เกี่ยว
welcome to participate in the Sandbox to test their digital assets-related services, promoting innovative development in the capital market under a framework of flexible regulation. The Sandbox is
ธุรกรรมให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานในการให้คำแนะนำที่สอดคล้องกับผล suitability test ของลูกค้า ทั้งนี้ กรณีที่เป็นการให้บริการใน
การลงทุน (“mismatch”) (1) หลกัเกณฑท่ี์ก าหนดให้ผูป้ระกอบธุรกิจตอ้งดูแลใหลู้กคา้ลงทุนหรือ ท าธุรกรรมให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation2 มีวตัถุประสงคเ์พื่อให ้ ผูป้ระกอบธุรกิจมี
และกอง high yield ก็มีความเสี่ยงด้าน credit ของตราสารที่กองทุน ลงทุนสูงกว่ากองทุนรวมทั่วไป 1 การท า Suitability test เพื่อเสนอขายสินค้าที่เหมาะสมกับฐานะการเงิน ความรู้ และประสบการณ์ของผู้ลงทุน ความซับ
ให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานในการให้คำแนะนำที่สอดคล้องกับผล suitability test ของลูกค้าทั้งนี้ กรณีที่เป็นการให้บริการในรูป