ร่าง 3 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2559 เรื่อง แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ______________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 (ประกาศที่ ทธ. 35/2556) และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 37/2559 เรื่อง ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสา...
จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที ่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) และ (3) การเป็นนายหน้า หรือค้า หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารแห่งหนี้ ผู้ลงทุนรายย่อยที่ม ี ความเปราะบาง
ชัดเจน เช่น หน่วยงานที่ทำหน้าที่ในด้านการติดต่อกับลูกค้าหรือด้านการส่งคำสั่งซื้อขายให้ broker (Front-office function) ควรจัดโครงสร้างโดยแบ่งแยกหน้าที่การปฏิบัติงานอย่างชัดเจน
กับลูกค้าหรือด้านการส่งคำสั่งซื้อขายให้ broker (Front-office function) ควรจัดโครงสร้างโดยแบ่งแยกหน้าที่การปฏิบัติงานอย่างชัดเจนจากหน่วยงานที่ทำหน้าที่ในด้านการคำนวณมูลค่าทรัพย์สิน
เซลล์แสงอาทิตย์ท่ีทำหน้าท่ีเปลีย่นแสงอาทิตย์ให้กลายเปน็พลังงานไฟฟ้า (Photovoltaic) RCP แบบจำลองเส้นทางความเข้มข้นการปล่อยก๊าซเรือนกระจก (Representative Concentration Pathways) ซ่ึงนำมาใชโ้ดย IPCC SDG เป้า
“Representative Sampling Strategy” ซึง่หมำยถงึกองทนุจะ เลอืกลงทนุในหลักทรัพยบ์ำงตัวทีพ่จิำรณำแลว้เห็นวำ่สำมำรถใชเ้ป็น ตัวแทนของหลักทรัพยท์ัง้หมดทีเ่ป็นสว่นประกอบของดัชนอีำ้งองิได ้ โดยหลักทรัพยนั์น้อำจจะเป็นสว่น
หลักการ กำกับดูแลกิจการที่ดี สำหรับบรษัทจดทะเบียน ป 2560 Corporate Governance Code for listed companies 2017 ปกหนาสัน สารบัญ หน้า บทนา 1. วัตถุประสงค์ของหลักการกากับดูแลกิจการที่ดีฉบับนี้ (Corporate Governance Code: CG Code) 3 2. การกากับดูแลกิจการที่ดี คืออะไร 4 3. CG Code นี้ มีสาระสาคัญอย่างไร 5 3.1 หลักปฏิบัติ 8 ข้อหลัก 5 3.2 การปฏิบัติตาม CG Code 6 3.3 การอธิบาย เมื่อไม่ได้นาหลักปฏิบัติไปใช้ 7 4. CG Code นี้ ต่างจากหลักการกากับดูแลกิจการที่ดี สาหรับบริษัทจดทะเบียน ปี 2555 อย่างไร 7 5. การ...
คืนหน่วยลงทุนของกองทุน ซ่ึง เป็นผูท่ี้ไดร้บัใบอนุญาตจากกระทรวงการคลงัใหป้ระกอบธุรกิจหลกัทรพัยป์ระเภทนายหน้าซื้ อขายหลกัทรพัย ์ (Broker) การคา้หลกัทรพัย ์(Dealer) และการจดัจ าหน่ายหลกัทรพัย ์(Underwriter
ขายและรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุนของกองทุน ซ่ึง เป็นผูท่ี้ไดร้บัใบอนุญาตจากกระทรวงการคลงัใหป้ระกอบธุรกิจหลกัทรพัยป์ระเภทนายหน้าซื้ อขายหลกัทรพัย ์ (Broker) การคา้หลกัทรพัย ์(Dealer) และการจดัจ าหน่ายหลกัทรพัย
สนับสนุนอยางชัดเจน เชน หนวยงานที่ทําหนาท่ีในดานการตดิตอกับลูกคาหรือดานการสงคําสั่ง ซ้ือขายให broker (Front-office function) ควรจัดโครงสรางโดยแบงแยกหนาท่ีการปฏิบัติงานอยางชัดเจน จากหนวยงา