เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เร่ือง แบบงบการเงินส าหรับบริษัทหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จัดท าโดย ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เอกสารเผยแพร่ เลขท่ี อช.15/2553 เผยแพร่เมื่อวันท่ี 21 กันยายน 2553 เพื่อรับฟังความคิดเห็นจากผู้มีส่วนเกี่ยวข้อง วันสุดท้ายของการให้ความคิดเห็น วันท่ี 15 ตุลาคม 2553 ท่านสามารถ download เอกสารเผยแพร่ฉบับนี้ได้จาก www.sec.or.th 93/1 อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ทาวเวอร์ บี ชั้น 13 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเ...
(investment limit) โดยหากสมาชิกเป็นผู้ลงทุนรายบุคคลต้องมีมูลค่าการลงทุนไม่เกินกว่า 1 ล้านบาทภายในรอบระยะเวลา 12 เดือนใด ๆ (ไม่นับรวมมูลค่าการลงทุนหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงที่มี การช าระหนี้ตามหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงไป
ผู้ประกอบธุรกิจ ข้อ 8 ผู้ประกอบธุรกิจต้องพิจารณาความสามารถในการลงทุน ความสามารถ ในการชำระหนี้ และความสามารถในการวางหลักประกันของลูกค้า โดยการกำหนดวงเงินหรือปริมาณ การซื้อขาย (position limit) สำหรับ
(position limit) ส าหรับลูกคา้แต่ละราย ทั้งน้ี ในการด าเนินการดงักล่าว ให้ผูป้ระกอบธุรกิจ พิจารณาให้การก าหนดวงเงินหรือปริมาณการซ้ือขายของลูกคา้แต่ละรายเป็นไปตามประกาศที่เก่ียวขอ้ง กบัเร่ืองดงักล่าว ซ่ึงมี
ยืมหลักทรัพย์เพื่อกำรส่งมอบ (“short selling”) : ให้เปิดเผยฐานะการลงทุนสูงสุด (maximum limit) ของธุรกรรมดังกล่าว กองทุนรวมทีมี่นโยบำยลงทุนในตรำสำรหนี้ : ให้บอกว่าลงทุนในตราสารหนี้ภาครัฐ หรือเอกชน
lenders to conduct information-based lending wherein other reliable factors can be used for loan consideration and approval. Revise requirements for establishing credit limit of personal loan under
exposure limit) ของการลงทุนในหน่วย private equity นั้น ถ้ามีการลงทุนในหน่วย private equity ที่ไม่ได้จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ และมีเงื่อนไขข้อตกลง จ านวนเงินขั้นต่ าที่จะลงทุน (minimum commitment) และ
Exposure limit : Commitment approach อตัราส่วนการลงทุนใน derivatives สูงสุด (Maximum Global Exposure) ไม่เกิน 100.00 3.7. การลงทุนในตราสารท่ีมีสญัญาซ้ือขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) : ลงทุน 3.8. กลยุทธก์า
Exposure limit : Commitment approach อตัราส่วนการลงทุนใน derivatives สูงสุด (Maximum Global Exposure) ไม่เกิน 100.00 3.7. การลงทุนในตราสารท่ีมีสญัญาซ้ือขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) : ลงทุน 3.8. กลยุทธก์า
Exposure limit : Commitment approach อตัราส่วนการลงทุนใน derivatives สูงสุด (Maximum Global Exposure) ไม่เกิน 100.00 3.7. การลงทุนในตราสารท่ีมีสญัญาซ้ือขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) : ลงทุน 3.8. กลยุทธก์า