__________________________________________________________________ 3.2 ระบบป้องกันและตรวจสอบการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต (unauthorized proprietary trading) 4.2.1 มีการกำหนดลักษณะธุรกรรมสุ่มเสี่ยง (red flags) เพื่อการติดตามตรวจสอบอย่างใกล้ชิด ( มี
บริษัทจัดการต้องบริหารจัดการกิจการของตนเองในเรื่องที่อาจเกี่ยวข้องกับ การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์แก่กองทุน ดังต่อไปนี้ (1) การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary
ซ่ึงเป็นบุคคลท่ีเก่ียวขอ้งของบริษทัจดัการ 12 ส่วนที่ 6 การควบคุมดูแลการลงทุนเพ่ือเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (Staff Dealing) 14 ส่วนที่ 7 การดูแลการลงทุนเพ่ือเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (Proprietary Trading
ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) · (5) รายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีการดูแลการปฏิบัติงานด้านการเป็นที่ปรึกษา การลงทุนและงานที่เกี่ยวข้อง ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( (ก) รายชื่อ
ซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท (staff dealing rule) · หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) · (3) · (ก) · (ข) ( (ค) ( (ง) ( (4
รสรา้งสรรคน์วตักรรมทางการเงนิใหม่ ๆ และการมีผลงานซึงเป็นทียอมรับจากความสามารถในการทํากําไรจากการซื(อขายหลักทรัพย ์ (Proprietary Trading) อยา่งไรก็ตาม อนัดบัเครดติก็มขีอ้จํากดัจากลกัษณะทีผันผวนและเป็นวง
coastal waters, whether scheduled or not; • transport by towing or pushing of barges, oil rigs etc. This class also includes: • rental of pleasure boats with crew for sea and coastal water transport
responsible for contacting, soliciting or giving advice on securities investment for client from work unit and personnel responsible for proprietary trading. Clause 7. Securities company shall separate work
contacting, soliciting or giving advice on securities investment for client from work unit and personnel responsible for proprietary trading. Clause 7. Securities company shall separate work unit and personnel
work unit and personnel responsible for proprietary trading. Clause 7. Securities company shall separate work unit and personnel responsible for securities dealing (front office) from work unit and