; ที่ น.(ว) 29/2553 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ ด้วยสำนักงานได้ออกประกาศจำนวน 2 ฉบับ คือ
บริษัทหลักทรัพย์ไทย ที่ กลต.กธ.(ว) 35/2555 เรื่อง ขอเชิญเข้าร่วมการสัมมนาให้ความรู้เกี่ยวกับกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA
>ประธานสมาคมธนาคารนานาชาติ ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.กข.(ว) 1/2563 เรื่อง ผลการตรวจเยี่ยมสาขาธนาคารที่จังหวัดเชียงใหม่
ประโยชน์ของกองทุนรวม ที่ นจ.(ว) 7/2563 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งกอง buy & hold เพื่อซื้อทรัพย์สินของกองทุนรวมตราสารหนี้เพื่อเสริม
; ผู้ดูแลผลประโยชน์และทรัสตี ที่ กลต.กธ.(ว) 35/2556 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการดำเนินงาน  
;บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ที่ กลต.กธ.(ว) 37/2556 เรื่อง การขอความร่วมมือเกี่ยวกับการจัดส่งข้อมูลการ
style="text-decoration: underline;">ที่ กลต.กน. (ว) 29 /2559 เรื่อง การแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวม เพื่อให้สามารถลงทุนในทรัพย์สินที่มีการแก้ไขหลักเกณฑ์ให้สามารถลงทุนได้เพิ่มเติม และเพื่อให้สามารถเสนอขาย
-decoration: underline;">เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ
14 พฤษภาคม 2545 เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ ธ.(ว) 18/2545 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศกระทรวงการคลังและ
กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ที่ น.(ว) 51/2545 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลัก