ปตท. จำกัด (มหาชน) Filing งบการเงิน 56-1 56-2 Ranking PYLON บริษัท ไพลอน จำกัด (มหาชน) Filing งบการเงิน 56-1 56-2 Ranking PLUS บริษัท โรแยล พลัส จำกัด (มหาชน) Filing งบการเงิน 56-1 56-2 Ranking PORT
; 2.2 พฤติกรรมอื่น ๆ ที่มีลักษณะเป็นการแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน หรือเอาเปรียบผู้ลงทุน เช่น ชักชวน ยุยง ให้ซื้อขายบ่อยครั้ง (churning) หรือ รับบริหาร port ให้ผู้ลงทุน โดยเรียกรับผลตอบแทน หรือเสนอขาย
แบ่งแยกหน้าที่บุคลากรที่ทำหน้าที่ดังต่อไปนี้ ก) proprietary port (ถ้ามี) กับการซื้อขายของลูกค้า ข) proprietary port (ถ้ามี) กับด้าน research (2) หลักปฏิบัติในการเข้าถึงข้อมูลดังต่อไปนี้ตามหลัก need-to
เนินการตามมาตรการขา้งตน้ โดยจะตอ้ง ครอบคลุมในเร่ืองดงัต่อไปน้ี (1) หลกัปฏิบติัของ physical segregation ระหวา่งส่วนงานหรือ การแบ่งแยกหนา้ท่ีบุคลากรท่ีท าหนา้ท่ีดงัต่อไปน้ี ก) proprietary port (ถา้มี
รดําเนินการตามมาตรการขางตน โดยจะตอง ครอบคลุมในเรื่องดังตอไปนี ้ (1) หลักปฏิบัติของ physical segregation ระหวางสวนงานหรือ การแบงแยกหนาท่ีบุคลากรที่ทําหนาท่ีดังตอไปนี้ ก) proprietary port (ถามี
วิทยากร) 2. การจัดงานสัมมนา (ข้อมูลผู้เข้าร่วมสัมมนา) 3. ข้อมูลทุนจดทะเบียน/ทุนชำระแล้วของ บลจ. ✓ ✓ ✓ 1. ข้อมูลลงทุนต่างประเทศของกองทุนส่วนบุคคล/Port บลจ. จาก BOT 2. หนังสือขอความเห็นทางกฎหมายและหนังสือเชิญ
issuing this Notification is that it deems appropriate to modify the qualifications of applicants for derivatives business license to offer opportunity to business operators with proper qualifications and