นางสาว ปามล์ธิดา เฉี้ยงเลี่ยง ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป ปลอมลายมือชื่อถอนเงินจากบัญชีลูกค้าเพื่อซื้อหน่วยลงทุนในนามลูกค้า ปลอมลายมือชื่อถอนเงินไปใช้ส่วนตัวรวม 870,421.15 บาท ประกาศคณะกรรมการกำกับ
นาย ปฏิพัทธ์ ศิริภัทรพงศ์กุล ผู้วางแผนการลงทุน การมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 29 วงเล็บ 1 เพิกถอน 01/06/2566 - 00/00/543
นางสาว วลัยลักษณ์ ปฐมรังษิยังกุล ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ และผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้วางแผนการลงทุนและผู้แนะนำกาลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท
นางสาว วราลี โลหะการก ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ และผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 1. การปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสจากการ
; รองรับการลงทุนในตราสารสกุลเงินตราต่างประเทศ ของตัวแทนการลงทุนและ
สอดคล้องกับกองทุนรวมแต่ละประเภท เช่น กองทุนรวมต่างประเทศที่มีเวลาแตกต่างกันมาก จนได้รับข้อมูลในการคำนวณและประกาศ NAV ล่าช้า โดยให้เป็นไปตามที่เปิดเผยกับผู้ลงทุน เป็นต้น นอกจากนี้ กรณีที่มีเหตุจำเป็นและสมควร