ระหวางถูกดําเนินคดีอันเนื่องจาก กรณีที่สํานักงานกลาวโทษ หรืออยูระหวางตองคําพิพากษาถึงที่สุดใหจําคุก ไมวาศาลจะมีคําพิพากษา ใหรอการลงโทษหรือไมก็ตาม ทั้งนี้ เฉพาะในความผิดตามกฎหมายวาดวยสัญญาซื้อ
: บทนํา ตามที่สํานักงานไดเปดรับฟงความคิดเหน็หลักการเกี่ยวกบับุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ในระหวางวันที่ 24 กันยายน 2556 ถึงวันที ่7 ตุลาคม 2556 นั้น สํานักงานไดรับความเห็นและขอเสนอแนะ เกี่ยวกับแนวทาง
คำขอต่ออายุในระบบ ORAP ได ้ คำเตือน กรณีท่ีท่านไม่ยื่นแบบคำขอต่ออายุฯ และชำระค่าธรรมเนียมภายในเวลาที่กำหนด ความเห็นชอบของท่าน จะสิ้นสุดลงในวันที่ 31 ธันวาคม ของปีนั้น และหากท่านประสงค์จะเป็น IC/ IP อีก
(ข) เป็นหุ้นส่วนจ าพวกไม่จ ากัดความรับผิด หรือเป็นหุ้นส่วนจ าพวกจ ากัดความรับผิดที่มีหุ้นรวมกัน เกินกว่าร้อยละสามสิบของหุ้นทั้งหมดของห้างหุ้นส่วนจ ากัด (จ) บริษัทจ ากัดหรือบริษัทมหาชนจ ากัดที่บุคคลดัง
ทั้งนี้ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทําอันไม เปนธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพยหรือการบริหารงานที่มีลักษณะเปนการหลอกลวง ฉอฉล หรือทุจริต (๓) เคยไดรับโทษจําคุกโดยคําพิพากษาถึงที่สุดใหจําคุกในความผิดเกี่ยว
ลุมที่ 2 (1) เปนบุคคลที่ศาลมีคําพิพากษาถึงที่สุดใหจําคุกในความผิดอาญาแผนดินเกี่ยวกับ การบริหารงานที่มีลักษณะหลอกลวง ฉอโกง หรือทุจริตเกี่ยวกับทรัพยสิน ไมวาศาลจะมีคําพิพากษา ใหรอการลงโทษหรือไม
และแสดงความเห็นจากผู้สอบบัญชีที่สำนักงานให้ความเห็นชอบ (ง) สามารถดำรงเงินกองทุนและกันเงินสำรองได้ตามหลักเกณฑ์ของกฎหมายที่จ ัดตั้ง นิติบุคคลนั้น หรือกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น ทั้งนี้
หลักเกณฑ์ของกฎหมายที่จ ัดตั้ง นิติบุคคลนั้น หรือกฎหมายท่ีควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น ท้ังนี้ ในกรณีไม่มีเงินกองทุน และเงินสำรองให้พิจารณาจากทุนในการดำเนินงาน (จ) ได้รับความยินยอมให้ประกอบการ
; (ช) ผู้ดำรงตำแหน่งไม่ว่าจะเรียกชื่อใดซึ่งให้คำปรึกษาหรือความเห็นต่อคณะกรรมการตาม (ฉ) (4) ตำแหน่งงานเกี่ยวกับการวิเคราะห์หรือแนะนำการลงทุนให้แก่ลูกค้า หรือการดูแลบัญชีของลูกค้า
กรรมการการลงทุน (ถ้ามี) (24) สิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบของบุคคลดังต่อไปนี้ (ก) บริษัทจัดการกองทุนรวม