ดูแลรักษาและดำรงหลักทรัพย์อ้างอิง และมีระบบการดูแลการใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนของผู้ลงทุนในใบแสดงสิทธิได้ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการเสนอขายใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์

ในระหว่างระยะเวลาดังกล่าวได้ตามที่เห็นสมควร ข้อ 3   ห้ามมิให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาลดทุนจดทะเบียนชำระแล้วจนทำให้ส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินลดลง เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ

เงื่อนไขที่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน ก.ล.ต.             2.  สัญญาเช่าทางการเงินที่ให้สิทธิผู้เช่าในการซื้อทรัพย์สินที่เช่า (financing lease) ซึ่งตัวแทนซื้อ

พิจารณาความสามารถในการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทในระหว่างระยะเวลาดังกล่าวได้ตามที่เห็นสมควร ข้อ 3   ห้ามมิให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาลดทุนจดทะเบียนชำระแล้วจนทำให้ส่วนของผู้ถือ

กองทุนส่วนบุคคล (2) “สินทรัพยส์ภาพคล่อง” หมายความวา่ สินทรัพยด์งัต่อไปน้ี (ก) เงินสดและเงินฝากธนาคาร (ข) บตัรเงินฝากหรือตัว๋สัญญาใช้เงินท่ีออกโดยธนาคารพาณิชย ์ธนาคารที่มี กฎหมายเฉพาะจดัตั้งข้ึน หรือ

มีอํานาจตามกฎหมาย ในความผิด เกี่ยวกับการกระทําอันไมเปนธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพยหรือสัญญาซื้อขายลวงหนา หรือ การบริหารงานที่มีลักษณะเปนการหลอกลวง ฉอฉล หรือทุจริต [ ] ใช [ ]ไมใช (4) อยูระหว

ในความผิดเกี่ยวกับการกระทําอันไมเปนธรรมเกี่ยวกับการซื้อขาย หลักทรัพย หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเปนการหลอกลวง ฉอฉล หรือทุจริต และไมมีประวัต ิ การกระทําความผิดดังกลาวในชวงระยะเวลาที่สํานักงานกํา

เสียหายไมวาจะตอสถาบันการเงินที่ตน สังกัดหรือตอลูกคา (4) อยูระหวางตองคําพิพากษาถึงที่สุดใหจําคุก ไมวาศาลจะมีคําพิพากษาให รอการลงโทษหรือไมก็ตาม ทั้งนี้ ในความผิดอาญาแผนดินเกีย่วกับการบริหาร

ระหวางถูกดําเนินคดีอันเนื่องจาก กรณีที่สํานักงานกลาวโทษ หรืออยูระหวางตองคําพิพากษาถึงที่สุดใหจําคุก ไมวาศาลจะมีคําพิพากษา ใหรอการลงโทษหรือไมก็ตาม ทั้งนี้ เฉพาะในความผิดตามกฎหมายวาดวยสัญญาซื้อ

คุณสมบตัแิละการไมมีลักษณะตองหามโดยไมตองยืน่ขอ ความเห็นชอบจากสํานักงาน (ก) รองผูจัดการ (ข) ผูชวยผูจัดการ (ค) ผูอํานวยการฝาย (ง) ผูรับผิดชอบสูงสุดในหนวยงานกํากับดูแลการปฏิบัติงาน (จ) ผูดํา