ใบอนุญาตกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล ให้ส่งแฟ้มข้อความ AMC03.TXT ผ่านระบบ Investment Management Reporting System (IMRS) ส่วนบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนที่ได้รับใบอนุญาตกองทุนส่วนบุคคลเท่านั้น ให้ส่ง
advice without taking into account the objectives for investment, financial conditions or specific demands of any particular persons; (b) disseminating general advice to the public in such ways that allow
other print media in such ways that meet all of the three following conditions: (a) giving advice without taking into account the objectives for investment, financial conditions or specific demands of any
Procedures for Brokerage, Dealing and Underwriting of Investment Units dated 3 August 2004. The Office of the Securities and Exchange Commission hereby issues the following regulations. Clause 1. This
) and (2) and Clause 9 of the Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorKhor. 42/2547 Re: Rules, Conditions and Procedures for Brokerage, Dealing and Underwriting of Investment Units
Brokerage, Dealing and Underwriting of Investment Units dated 3 August 2004. The Office of the Securities and Exchange Commission hereby issues the following regulations. Clause 1. This Notification shall
ประเทศของบริษัทหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้แทน 1. บริษัทหลักทรัพย์จะต้องขออนุมัติวงเงินการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน (Foreign Investment Allotment : FIA) ซึ่งเป็นระบบที่จะอนุมัติ
ประเทศผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน (Foreign Investment Allotment: FIA) ก่อนที่จะดำเนินการลงทุน โดยในการจัดสรรวงเงินลงทุนดังกล่าว ระบบ FIA จะจัดสรรวงเงินลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศดังนี้ 1.1 สำหรับ
ดูแลผลประโยชน์ ผู้รับฝากทรัพย์สิน ตัวแทนการตลาดของกองทุนส่วนบุคคล/บริษัทจัดอันดับกองทุนรวม นายทะเบียนหลักทรัพย์ 6. Head Front/Investment (รองผู้จัดการหรือเทียบเท่า/ผู้ช่วยผู้จัดการหรือเทียบเท่า/ผู้อำนวย