one of Chartered Financial Analyst (CFA) program or Certified Investment and Securities Analyst (CISA) course or other equivalent curriculums as approved by the SEC Office. Clause 5 An application for
Financial Analyst (CFA) program or Certified Investment and Securities Analyst (CISA) course or other equivalent curriculums as approved by the SEC Office. Clause 5 An application for obtaining an approval to
: “intermediary” means securities company or derivatives intermediaries but shall not include the following intermediaries: (1) a securities company in the category of investment advisory; (2) a securities company
companies, such as submission of securities trading order, clearing and settlement and delivery of securities and assets, sale and redemption of investment units, and NAV calculation. 3.2 Risk Assessment
delivery of securities and assets, sale and redemption of investment units, and NAV calculation. 3.2 Risk Assessment Companies shall conduct an assessment on risks and possibility of major operational
(complex strategic investment) หรือการลงทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีความซับซ้อน (exotic derivatives) “บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน
แห่งเดียว เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นและสมควร โดยได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน (2) นโยบายและหลักเกณฑ์การลงทุน (investment guideline) ซึ่งต้องจัดทำไว้เป็น ลายลักษณ์อักษร (3) หลักเกณฑ์ในการป้องกันความขัดแย้งทาง
oversee the operation related to important matters such as an audit committee, a credit limit consideration committee and an investment committee to allow such committees to screen and give recommendations