กล่าวข้างต้นยังกระทำการเกินกรอบอำนาจหน้าที่และไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนของ {หนึ่ง} ที่กำหนดให้นำเงินไปลงทุนได้ในความเสี่ยงที่ระดับ 1* เท่านั้น แต่กลับนำไปลงทุนในตราสารหนี้ของ {สอง} (Non-investment grade
ขึ้นในตลาดทุนไทย รวมทั้งช่วยสนับสนุนการเติบโตของบริการและผลิตภัณฑ์ที่เกี่ยวกับการลงทุนอย่างยั่งยืน (sustainable investment) ได้ต่อไป” Ms. Birgit Hansl, Country Manager for Thailand, World Bank Group
รพจน์ กิ่งแก้วก้านทอง Head of Investment, Beacon Venture Capital ซึ่งให้ข้อมูลและแสดงมุมมองด้านผู้ลงทุนโดยสรุปว่า บทเรียนจากตลาดสินทรัพย์ดิจิทัลในช่วงปีที่ผ่านมาทำให้ผู้ลงทุนได้เรียนรู้ เข้าใจและ
ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศแก่ผู้ลงทุนไทยร่วมกับผู้ประกอบธุรกิจไทย จะได้รับยกเว้นไม่เข้าข่ายเป็นการประกอบธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนหรือที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Investment Advisory
ที่กำหนดในคำอธิบายเพิ่มเติมแนบท้ายแบบดังกล่าว เว้นแต่กรณีที่เสนอขายหน่วยลงทุนภายใต้โครงการ Cross-border Public Offers of ASEAN Collective Investment Schemes ให้เป็นไปตามแบบและคำอธิบายเพิ่มเติมแนบท้ายแบบ
การบริหารความเสี่ยงจากการลงทุน (investment risk management guideline) และแบบประเมินตนเองก่อนตัดสินในลงทุนในตราสารหรือธุรกรรมทางการเงินที่มีความซับซ้อน (due diligence checklist) ลงวันที่ 31 ตุลาคม 2556
หรือกฎเกณฑ์ต่างประเทศที่ใช้บังคับกับบริษัทจดทะเบียน (6) การได้หุ้นจากการเข้าร่วมโครงการร่วมลงทุนระหว่างนายจ้างและลูกจ้าง (Employee Joint Investment Program) โดยคณะกรรมการของบริษัทจด
(collective investment scheme) ที่มีลักษณะทำนองเดียวกับกองทุนรวม (principle 24-27) ในระดับไม่ต่ำกว่า Broadly Implemented หรือเทียบเท่าเว้นแต่กรณีเป็นการมอบหมายงานจัดการลงทุนหรืองานจัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วง
CIS ที่ออกโดย investment company ก็สามารถลงทุนได้ เป็นต้น ประกอบกับเจตนารมณ์ของประกาศที่ประสงค์จะขยายขอบเขตการให้บริการของบริษัทหลักทรัพย์ และเปิดโอกาสให้ผู้ลงทุนไทยสามารถไปลงทุนในผลิตภัณฑ์
กำกับดูแลการปฏิบัติงาน การตรวจสอบกิจการภายใน หรือการบริหารความเสี่ยง เช่น compliance committee investment committee risk committee เป็นต้น ย่อมถือเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ตามประกาศ ทลธ. 8/2557