; ผู้ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานให้เป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ โดยใช้คุณสมบัติในการเป็นผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) หรือ Certified Investment and Securities Analyst
; ผู้ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานให้เป็นผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ โดยใช้คุณสมบัติในการเป็นผู้ทดสอบผ่านหลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) หรือ Certified Investment and Securities Analyst
เว้นแต่ในกรณีที่สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือได้จัดทำรายงานผลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือแบบเบื้องต้น (preliminary rating) ของกองทรัสต์ที่รองรับการแปลงสภาพ อยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (investment grade
) หรือ Certified Investment and Securities Analyst (CISA) ระดับหนึ่ง หรือหลักสูตรอื่นใดที่เทียบเท่าตามที่สำนักงานให้ความเห็นชอบในการขอรับความเห็นชอบ ข้อ 5 การยื่นคำขอรับความเห็นชอบ
หน้าที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment) หรือการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีความซับซ้อน (exotic derivatives) “บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทหลัก
; (2) กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (3) กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITS (4) ตราสาร non-investment grade
งวดในการกำกับดูแลที่แตกต่างกัน กล่าวคือเกณฑ์ของหน่วยลงทุนแบ่งเจ้าหน้าที่การตลาดเป็น 2 ระดับ คือ ระดับ Investment Planner (IP) ซึ่งสามารถให้คำแนะนำทั้งเฉพาะเจาะจงและคำแนะนำทั่วไป และระดับ Fundamental
/> 1. ปัจจุบันในการดำเนินการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ บริษัทหลักทรัพย์ต้องขออนุมัติวงเงินลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงาน (Foreign Investment Allotment : FIA) ก่อนที่จะ
แล้ว ให้ market maker แต่ละรายขอจัดสรรวงเงินผ่านระบบควบคุมวงเงินลงทุนในต่างประเทศของสำนักงาน (Foreign InvestmentAllotment for Market Maker : FIA) เพื่อจะออกหลักฐานการจัดสรรวงเงินของสำนักงาน
ให้ชัดเจนในนโยบายการลงทุนเพื่อให้ผู้ลงทุนทราบด้วย 2.3 การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารที่ไม่ใช่ investment gradeหรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนใน SET เนื่องจากตราสาร