อบผู้แนะน ำกำรลงทุน โดยอำจ พิจำรณำเป็นลักษณะต้องห้ำมของบุคลำกรในธุรกิจตลำดทุน ควำมเห็นส ำนักงำน ส ำนักงำนรับมำพิจำรณำด ำเนินกำร (2) กรณีที่ IC บำงรำยได้ทดสอบผ่ำนหลักสูตร Certified Financial Planner

การบัญชี International Financial Reporting Standard (IFRS) ผลการรับฟงความคิดเห็น ผูแสดงความคดิเห็นสวนใหญเห็นดวยกับแนวทางการปรับปรุงเกณฑขางตน อยางไรก็ดี มีขอสังเกตวามาตรฐานการบญัชีของ home

ยละ 15 Financial institution company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 20 Total Fund limit ลงทุนไมเกินรอยละ 20 Individual Fund limit ลงทุนไมเกินรอยละ 10 รายละเอียดการลงทุน สวนของขอมูลในหนังสือ ช้ีชวนฉบับ

เกินรอยละ 15 Non-investment grade company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 5 Investment grade company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 15 Financial institution company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 20 Total Fund limit ลงทุน

: ข้อมูลข้างต้นเป็นเพียงการประมาณการพอร์ตการลงทุนเท่านั้น ซ่ึงกองทุนนี้อาจมีการกระจุกตัวในหมวด Financial High Country Concentration Risk ต่ำ สูง ≤ 20% 20-50% 50-80% > 80% หมายเหตุ: ข้อมูลข้างต้นเป็นเพียงการ

latest financial statements reviewed by an auditor (โปรดเลือก และแนบเอกสารหลักฐานประกอบ / Please select and attach document(s)) □ มีส่วนของผู้ถือหุ้นตั้งแต ่100 ล้านบาทขึ้นไป หรือ / having shareholder

diligence) ก่อน ให้บริการแก่ผู้ลงทุน (3) ผู้ขายมีการท า Know Your Client analysis (KYC) ประเมินความเหมาะสม ในการลงทุน (suitability test) โดยควรพิจารณาวัตถุประสงค์ในการลงทุน (financial objective) ระยะเวลา ใน

เพื่อรองรับการปฏิบัติหน้าที่ (3) ต้องมีระบบงานที่มีความพร้อมในการปฏิบัติงานและสามารถป้องกัน ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างผู้จัดการกองทรัสต์และผู้ที่เกี่ยวข้อง 7.3 ที่ปรึกษาทางการเงิน (Financial Advisor

ทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน (“แบบ filing”) ที่มีข้อมูลถูกต้อง ครบถ้วนและเพียงพอต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน โดยมีที่ปรึกษาทางการเงิน (financial advisor หรือ “FA”) เป็นผู้ร่วมจัดท าเอกสารและตรวจสอบข้อมูลของ

ขอ้มูลการเสนอขายหลักทรัพย์และรา่งหนังสือชี้ชวน (“แบบ filing”) ท่ีมขีอ้มลูถูกตอ้ง ครบถว้นและเพียงพอตอ่การตดัสินใจของผู้ลงทุน โดยมท่ีีปรึกษาทางการเงิน (financial advisor หรือ “FA”) เป็นผูร้ว่มจดัท าเอกสาร