หรือถูกสำนักงานเพิกถอน การให้ความเห็นชอบ หรือบริษัทหลักทรัพย์อยู่ในกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (financial conglomerate) ซึ่งมีโครงสร้างการถือหุ้น การตรวจสอบการบริหารงานภายในกลุ่ม และการกำกับดูแลโดยหน่วยงาน

. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบ หรือตัวแทนซื้อขายสัญญาอยู่ในกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (financial conglomerate) ซึ่งมีโครงสร้างการถือหุ้น การตรวจสอบการบริหารงานภายในกลุ่ม และการกำกับดูแลโดยหน่วยงานทางการอื่น ตามที่

สง่ผลกระทบต่อสทิธขิองผูถ้อืหุน้ของบรษิทัฯ เช่น ขอ้จ ากดัในการจ่ายเงนิปันผล หากไม่มเีหตุผดินัด หรอืผดิสญัญากบั ธนาคาร และปฏบิตัติาม Financial Covenants ตามทีก่ าหนด สว่นทีเ่หลอืจะใชเ้งนิค่าหุน้สามญัเพิม่

หลักเกณฑ์ดังกล่าวแล้ว อย่างไรก็ดี เพื่อให้การประกอบธุรกิจของตัวกลางสอดคล้องกับ มาตรฐานสากล และลดอุปสรรคของการเชื่อมโยงในระดับสากล และเพื่อให้ส านักงานเตรียมพร้อมรับ การประเมินของ FSAP (Financial Sector

หน้ีสินรวม ทดแทน (2) ควรใหเปด key financial ratio สําหรับทุกประเภท ตราสารหนี้ และกําหนดขอบเขตของการเปดเผยใหชัดเจน และแยกตามประเภทของ industry ดวย สํานักงานเห็นดวย (3) ควรใช “อัตราสวนหน้ีสินท่ีมี

อบผู้แนะน ำกำรลงทุน โดยอำจ พิจำรณำเป็นลักษณะต้องห้ำมของบุคลำกรในธุรกิจตลำดทุน ควำมเห็นส ำนักงำน ส ำนักงำนรับมำพิจำรณำด ำเนินกำร (2) กรณีที่ IC บำงรำยได้ทดสอบผ่ำนหลักสูตร Certified Financial Planner

การบัญชี International Financial Reporting Standard (IFRS) ผลการรับฟงความคิดเห็น ผูแสดงความคดิเห็นสวนใหญเห็นดวยกับแนวทางการปรับปรุงเกณฑขางตน อยางไรก็ดี มีขอสังเกตวามาตรฐานการบญัชีของ home

ยละ 15 Financial institution company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 20 Total Fund limit ลงทุนไมเกินรอยละ 20 Individual Fund limit ลงทุนไมเกินรอยละ 10 รายละเอียดการลงทุน สวนของขอมูลในหนังสือ ช้ีชวนฉบับ

เกินรอยละ 15 Non-investment grade company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 5 Investment grade company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 15 Financial institution company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 20 Total Fund limit ลงทุน

: ข้อมูลข้างต้นเป็นเพียงการประมาณการพอร์ตการลงทุนเท่านั้น ซ่ึงกองทุนนี้อาจมีการกระจุกตัวในหมวด Financial High Country Concentration Risk ต่ำ สูง ≤ 20% 20-50% 50-80% > 80% หมายเหตุ: ข้อมูลข้างต้นเป็นเพียงการ