หลักเกณฑ์ดังกล่าวแล้ว อย่างไรก็ดี เพื่อให้การประกอบธุรกิจของตัวกลางสอดคล้องกับ มาตรฐานสากล และลดอุปสรรคของการเชื่อมโยงในระดับสากล และเพื่อให้ส านักงานเตรียมพร้อมรับ การประเมินของ FSAP (Financial Sector
หน้ีสินรวม ทดแทน (2) ควรใหเปด key financial ratio สําหรับทุกประเภท ตราสารหนี้ และกําหนดขอบเขตของการเปดเผยใหชัดเจน และแยกตามประเภทของ industry ดวย สํานักงานเห็นดวย (3) ควรใช “อัตราสวนหน้ีสินท่ีมี
อบผู้แนะน ำกำรลงทุน โดยอำจ พิจำรณำเป็นลักษณะต้องห้ำมของบุคลำกรในธุรกิจตลำดทุน ควำมเห็นส ำนักงำน ส ำนักงำนรับมำพิจำรณำด ำเนินกำร (2) กรณีที่ IC บำงรำยได้ทดสอบผ่ำนหลักสูตร Certified Financial Planner
การบัญชี International Financial Reporting Standard (IFRS) ผลการรับฟงความคิดเห็น ผูแสดงความคดิเห็นสวนใหญเห็นดวยกับแนวทางการปรับปรุงเกณฑขางตน อยางไรก็ดี มีขอสังเกตวามาตรฐานการบญัชีของ home
ยละ 15 Financial institution company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 20 Total Fund limit ลงทุนไมเกินรอยละ 20 Individual Fund limit ลงทุนไมเกินรอยละ 10 รายละเอียดการลงทุน สวนของขอมูลในหนังสือ ช้ีชวนฉบับ
เกินรอยละ 15 Non-investment grade company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 5 Investment grade company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 15 Financial institution company limit ลงทุนไมเกินรอยละ 20 Total Fund limit ลงทุน
: ข้อมูลข้างต้นเป็นเพียงการประมาณการพอร์ตการลงทุนเท่านั้น ซ่ึงกองทุนนี้อาจมีการกระจุกตัวในหมวด Financial High Country Concentration Risk ต่ำ สูง ≤ 20% 20-50% 50-80% > 80% หมายเหตุ: ข้อมูลข้างต้นเป็นเพียงการ
latest financial statements reviewed by an auditor (โปรดเลือก และแนบเอกสารหลักฐานประกอบ / Please select and attach document(s)) □ มีส่วนของผู้ถือหุ้นตั้งแต ่100 ล้านบาทขึ้นไป หรือ / having shareholder
diligence) ก่อน ให้บริการแก่ผู้ลงทุน (3) ผู้ขายมีการท า Know Your Client analysis (KYC) ประเมินความเหมาะสม ในการลงทุน (suitability test) โดยควรพิจารณาวัตถุประสงค์ในการลงทุน (financial objective) ระยะเวลา ใน
เพื่อรองรับการปฏิบัติหน้าที่ (3) ต้องมีระบบงานที่มีความพร้อมในการปฏิบัติงานและสามารถป้องกัน ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างผู้จัดการกองทรัสต์และผู้ที่เกี่ยวข้อง 7.3 ที่ปรึกษาทางการเงิน (Financial Advisor