. In the case that any party claims to be an intermediary, either as digital asset exchange, broker or dealer, SEC suggests that investors should verify their legitimacy via the list provided on the SEC
Investment advisors: “Any person who, for compensation, engages in the advisability of investing.” Broker/Dealer: Broker executes trades for clients / dealer executes trades for own account 90% of Investment
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Dealer Business >> ค่าธรรมเนียม (มาตรา 14, 19) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. กฎกระทรวง ที่ 5
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Dealer Business >> การเป็นผู้ค้าหลักทรัพย์ต่างประเทศและหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศ ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วัน
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Derivatives Dealer >> การขอจดทะเบียน ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 7/2560
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Derivatives Dealer >> การให้ความเห็นชอบและคุณสมบัติ (มาตรา 24) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะ
e-service Online Submission Bond Dealer and Underwriter >> Type Title Section See document Status Notified Date Effective Date 1. Notification of the Securities and Exchange Commission 14/2545
e-service Online Submission Bond Dealer and Underwriter >> Type Title Section See document Status Notified Date Effective Date 1. Notification of the Securities and Exchange Commission 3/2548
e-service Online Submission Bond Dealer and Underwriter >> Type Title Section See document Status Notified Date Effective Date 1. Notification of the Securities and Exchange Commission KorChor. 9
e-service Online Submission Securities Dealer Business >> Type Title Section See document Status Notified Date Effective Date 1. Ministerial regulations 5/2539 18/01/1996 2. Notification of the