วนหรือใหค้ าแนะน าเก่ียวกบั การลงทุนในหลกัทรัพยแ์ก่ลูกคา้ ออกจากหน่วยงานและบุคลากรท่ีตดัสินใจลงทุนเพื่อเป็นทรัพยสิ์น ของผูป้ระกอบธุรกิจ (2) แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรท่ีใหบ้ริการดา้นหลกัทรัพย ์(front
make decision in securities dealing for the securities company. Clause 7. A securities company shall separate front office units and personnel from its back office, and must provide a system of check and
กับดูแลผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล (Enhance Supervision) 3. พัฒนาการท าหน้าท่ีด้าน Market Surveillance ของศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ให้เป็น front-line regulator ที่เข้มแข็งได้มาตรฐาน และประสาน
) แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (back office) และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรในหน่วย
ประกอบธุรกิจ (2) แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (back office) และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการ
competitive trade เว้นแต่เป็นไปตาม TFEX กำหนดโดยความเห็นชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. (5) ไม่ซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ว่าเพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น ในลักษณะ front running (6) ไม่ใช้
บุคลากรที่ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัทหลักทรัพย์ ข้อ 10 บริษัทหลักทรัพย์ต้องแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) ออกจากหน่วยงาน
Front End Fee Amortization of Baht 240 million as a result of the adjustment of short-term loan repayment plan of Baht 74,000 million in October 2019. Executive Summary Q3/2019 Operating Highlights Baht
) Investment Front (Marketing) 2. คณะกรรมการที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจกองทุนส่วนบุคคล 2.1 โปรด ☓ ถ้ามีคณะกรรมการตามที่ปรากฏในตาราง เพื่อให้มีการบริหารจัดการอย่างมีประสิทธิภาพ คณะกรรมการ ขอบเขตหน้าที่โดยสรุป