securities underwriting. Clause 5 A securities company shall set up a work unit responsible for custody of clients’ assets which is independent from a work unit responsible for securities trading (front office
growth outlook still challenge with uncertainties on the external front particular on pertaining to the US foreign trade policies, retaliatory measures from its trading partners. LH Financial Group Public
3.00 5. ตน้ทุนทางการเงนิระหว่างการก่อสรา้ง (Financing Cost) และค่าธรรมเนียม แรกเขา้ของตน้ทุนทางการเงนิ (Front-End Fee) 41.31 2.84 6. ค่าใชจ้่ายก่อนเริม่ด าเนินการ (Start-up Expense) 54.03 3.71 7. เงนิลง
วนหรือใหค้ าแนะน าเก่ียวกบั การลงทุนในหลกัทรัพยแ์ก่ลูกคา้ ออกจากหน่วยงานและบุคลากรท่ีตดัสินใจลงทุนเพื่อเป็นทรัพยสิ์น ของผูป้ระกอบธุรกิจ (2) แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรท่ีใหบ้ริการดา้นหลกัทรัพย ์(front
make decision in securities dealing for the securities company. Clause 7. A securities company shall separate front office units and personnel from its back office, and must provide a system of check and
) แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (back office) และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรในหน่วย
บุคลากรที่ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัทหลักทรัพย์ ข้อ 10 บริษัทหลักทรัพย์ต้องแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) ออกจากหน่วยงาน
ประกอบธุรกิจ (2) แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (back office) และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการ