333/3 Viphavadi Rangsit Road, Chomphon, Chatuchak, Bangkok 10900, Thailand Tel: +66 1207 or +66 2695 9999 Fax: +66 2695 9660 e-mail: info@sec.or.th BU I L D ING BR IDGES INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2014 INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2014 BUILDING BRIDGES Securities and Exchange Commission, Thailand Securities and Exchange Commission, Thailand Contact Information This report is available for download on the SEC website: www.sec.or.th For more information, p...
such assets, and for internal control to prevent dishonest abuses of such mutual funds’ assets; (b) Systems for preventing damages to mutual funds’ assets, related information and documents, and for
to prevent dishonest abuses of such mutual funds’ assets; (b) Systems for preventing damages to mutual funds’ assets, related information and documents, and for controlling the inflow and outflow of
to prevent dishonest abuses of such mutual funds’ assets; (b) Systems for preventing damages to mutual funds’ assets, related information and documents, and for controlling the inflow and outflow of
belief and reasonable ground that it is for the best interest of the company, which includes the interest of the shareholders. Q: In case an executive director commits a dishonest act without being
Activity report 2015 En INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2015 INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2015 Contents Executive Summary ....................................................... Quality Assurance Review Panel ................................... Activities for Enhancing Audit Quality ............................ Summary of Audit Inspection Results A. Firm Level ............................................................ B. Engagement Level ..........................
สรุปความเห็นจากผู้ประกอบธุรกิจ : การแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการรักษาความมั่นคงปลอดภัย ของระบบสารสนเทศ ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จากการจัด hearing หลักการ ระหว่างวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558 ถึงวันที่ 10 เมษายน 2558 ชมรม IT Club สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยขอพบสำนักงานเพื่อให้ความเห็นเพิ่มเติม เมื่อวันที่ 21 พฤษภาคม 2558 และสมาคมบริษัทจัดการลงทุนให้ความเห็นเพิ่มเติม เมื่อวันที่ 10 มิถุนายน 2558 เรื่อง (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น และ guideline ฉบับที่ใช้ hearing) ความเห็นข...
Activity Report 2016_En INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2016 INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2016 Executive Summary...................02 Quality Assurance Review Panel................04 Activities for Enhancing Audit Quality...................05 Summary of Audit Inspection Results A. Firm Level...................08 B. Engagement Level...........................28 Root Cause Analysis...................42 Framework and Focuses in 2017...................44 Essential St...
Activity Report 61En INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2018 INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2018 Executive Summary....................................................................................02 Quality Assurance Review Panel........................................03 Activities for Enhancing Financial Reporting Quality.................................................................................................07 Summary of Audit Inspection Results A. Firm-Le...
because the management is confident that the Company did not commit any fraudulent actions that caused damages to Midas. 6. Interest or connected transactions between the Company and directors, management