คุณสมบัติดานความรูความสามารถ กรณีเปนผูย่ืนขอความเห็นชอบใหม กรณี คุณสมบัติท่ัวไป (A1) มีความรูท่ัวไปเก่ียวกับกฎหมายหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย กฎระเบียบที่เก่ียวของ รวมท้ังจรรยาบรรณ และมาตรฐานใน
สามารถบริหารงานและ ตัดสินใจในเชงิธุรกิจดวยตนเอง พรอมทั้งผอนคลายและอํานวยความสะดวกใหบริษทัหลักทรัพยทีม่ี ฐานะและระบบงานที่ดี สามารถดําเนินการตางๆ ไดงายขึน้ โดยหลักการดังกลาวจะนาํมาใชเปนแนวทาง
มละลาย คนไรความสามารถ หรือคนเสมือนไรความสามารถ (2) อยูระหวางถูกกลาวโทษโดยสํานักงาน หรืออยูระหวางถูกดาํเนินคดีอันเนื่องจาก กรณีที่สํานักงานกลาวโทษ หรืออยูระหวางตองคําพิพากษาถึงที่สุดใหจําคุก
ธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนาตองไมมลัีกษณะตองหามดังตอไปนี ้ (1) เปนบุคคลที่ถูกศาลสั่งพิทักษทรัพย บคุคลลมละลาย คนไรความสามารถ หรือ คนเสมือนไรความสามารถ (2) อยูระหวางถูกกลาวโทษโดยสํานักงาน หรืออยู
ไดจัดทําเอกสารฉบับนี้ขึ้นเพื่อขอรับฟงความคิดเห็นจากภาคธรุกิจและบุคคลทั่วไป โดยการรับฟงความคิดเหน็นี ้จะมีไปจนถึงวันที่ 6 มีนาคม 2557 ผูที่ประสงคจะแสดงความคิดเหน็สามารถ สงความคิดเหน็และขอเสนอแนะต
. การสอบผ่าน CISA หรือ CFA ในระดับที่สูงข้ึน สามารถใช้ในการต่ออายุแทนการอบรมได้หรือไม่? ตอบ ได้ โดยต้องสอบผ่านภายในรอบ 2 ปีปฏิทิน เช่น ความเห็นชอบสิ้นสุด 30 ธ.ค. 2564 ต้องทดสอบผ่าน CISA, CFA ภายในปี 2563
กล่าวหรือบุคคลตาม (ก) หรือ (ข) หรือห้างหุ้นส่วนตาม (ค) หรือ (ง) ถือหุ้นรวมกันเกินกว่าร้อยละสามสิบของจ านวนหุ้นที่ จ าหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น หรือ (ฉ) บริษัทจ ากัดหรือบริษัทมหาชนจ ากัดที่บุคคลดัง
ทั้งนี้ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทําอันไม เปนธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพยหรือการบริหารงานที่มีลักษณะเปนการหลอกลวง ฉอฉล หรือทุจริต (๓) เคยไดรับโทษจําคุกโดยคําพิพากษาถึงที่สุดใหจําคุกในความผิดเกี่ยว
ทั่วไปไม่สามารถทำความเข้าใจได้โดยง่าย (ง) หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีมูลค่าการลงทุนสุทธิ (net exposure) ใน สินค้าโภคภัณฑ์ผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับ สินค้าโภคภัณฑ์
สำนักหักบัญชีภายใน ๑๘๐ วันนับแต่วันที่ได้รับ ใบอนุญาต ในกรณีที ่มีเหตุจำเป็นและสมควรซึ ่งทำให้ผู ้ได้รับใบอนุญาตไม่อาจแสดงความพร้อม ในการประกอบการตามข้อ ๘ (๑) (ค) หรือ (ฉ) อันเป็นเหตุให้ไม่อาจเริ ่มประกอบ