วนใหญใหความสำคัญ กับการวิเคราะหเชิงลึกถึงสาเหตุของขอบกพรองมากข้ึน สงผลให สามารถปรับปรุงระบบควบคุมคุณภาพในรอบการตรวจที่สาม ไดอยางตรงจุด สูง ต่ำ ดีมาก ไมผาน H MH ML L 3 1 1 4 4 2 7 5 3 2 2 4 5
เนื่องจากมีเหตุจำเป็นและสมควร หมวด 3 อำนาจของสำนักงาน _________________ ข้อ 61 ยกเลิก ข้อ 7 ในกรณทีี่ปรากฏข้อเท็จจริงต่อสำนักงานที่เป็นเหตุอันควรสงสัยกรณีใด กรณีหนึ่งดังต่อไปนี้ สำนักงานอาจไม่อนุญาตให้เสนอขาย
ทรัพย์สินของลูกค้าในส่วนที่เกี่ยวกับธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (3) เงินค่าจองซื้อหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ได้รับเนื่องจากการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ข้อ 4/1( มิให้นำความในข้อ 7 ข้อ 8 ข้อ 12 และข้อ 15 มา
ความเห็นชอบตามพระราชบัญญัตินี้ มาตรา 7 บรรดาระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คําสั่งหรือ ข้อกําหนดใด ๆ ที่ออกตามพระราชบัญญัตินี้ โดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือ สำนักงาน ก.ล.ต. และมีผลใช้บังคับ
เกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ข้อ 7/24ꃂ䌀⬎䤎ᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ⨎㐎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᐎ㐎ࠎ㐎ᜎㄎ┎䀎ᬎ㐎ᐎ䀎ᰎ∎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎ᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎ㜀⼀ ᔀ䠎ⴎ⨎㌎ᤎㄎĎ㈎ᤎĀ⸎─⸎ᔀ⸎ ᔀ㈎ℎĎ㌎⬎ᤎᐎ䀎✎┎㈎䌎ᤎᔎ㈎⌎㈎Ď㌎⬎ᤎᐎ䀎✎┎㈎Ď㈎⌎䀎ᬎ㐎ᐎ䀎ᰎ∎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎⨎㐎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᐎ㐎ࠎ㐎ᜎㄎ┎ᜎ㔎䠎䄎ᤎᨎᜎ䤎
เกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ข้อ 7/24ꃂ䌀⬎䤎ᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ⨎㐎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᐎ㐎ࠎ㐎ᜎㄎ┎䀎ᬎ㐎ᐎ䀎ᰎ∎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎ᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎ㜀⼀ ᔀ䠎ⴎ⨎㌎ᤎㄎĎ㈎ᤎĀ⸎─⸎ᔀ⸎ ᔀ㈎ℎĎ㌎⬎ᤎᐎ䀎✎┎㈎䌎ᤎᔎ㈎⌎㈎Ď㌎⬎ᤎᐎ䀎✎┎㈎Ď㈎⌎䀎ᬎ㐎ᐎ䀎ᰎ∎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎⨎㐎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᐎ㐎ࠎ㐎ᜎㄎ┎ᜎ㔎䠎䄎ᤎᨎᜎ䤎
เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 9 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2560 และข้อ 56 แห่ง
>ข้อ 7ꃂ숀 สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงเครดิตตามข้อ 6 ต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้ (1)ꃂ Ѐ㤎䠎⨎ㄎഎഎ㈎ⴎ㔎Ďᴎ䠎㈎∎⬎ᤎ㘎䠎䌎ᤎ⨎ㄎഎഎ㈎ᐎㄎĎ┎䠎㈎✎ℎ㔎ⴎㄎᤎᐎㄎᨎЎ✎㈎ℎᤎ䠎㈎䀎㜎䠎ⴎᘎ㜎ⴎ䌎ᤎⴎㄎᤎᐎㄎᨎᜎ㔎䠎⨎㤎Ď✎䠎㈎⬎⌎㜎ⴎ䀎ᜎ㔎∎ᨎ䀎ᜎ䠎㈎ĎㄎᨎⴎㄎᤎᐎㄎᨎЎ✎㈎ℎᤎ䠎
攀渀琀椀琀礀 氀椀洀椀琀⤀숀 และตามกลุ่มกิจการ (group limit) ก็ได้ ข้อ 7ꃂ숀 สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงเครดิตตามข้อ 6 ต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้ (1)ꃂ Ѐ㤎䠎⨎ㄎഎഎ㈎ⴎ㔎Ďᴎ䠎㈎∎⬎ᤎ㘎䠎䌎ᤎ⨎ㄎഎഎ㈎ᐎㄎĎ┎䠎㈎✎ℎ㔎ⴎㄎᤎ
ออกใหม่ ของกองทรัสต์ที่แปลงมาจากกองทุนรวม ____________________ ข้อ 7 การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอ