มีถิ่นที่อยู่ ในสหรัฐอเมริกา รวมถึงกองทรัพย์สินของบุคคลดังกล่าว และบริษัทหรือห้างหุ้นส่วนซึ่งจัดให้มีขึ้นและดำเนินกิจกรรมในสหรัฐอเมริกา ▪ การลงทุนในหน่วยลงทุนมิใช่การฝากเงิน และมีความเสี่ยงของการลงทุน

ล่วงหน้า ซึ่งรวมถึงการใช้สิทธิเพื่อวัตถุประสงค์ในการทำธุรกรรมข้างต้น (เช่น จองซื้อหลักทรัพย์ IPO) หรือการใช้สิทธิ ที่เกิดจากการถือครองหลักทรัพย์เดิมอยู่ก่อนแล้ว (เช่น การเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้น) (2

หนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพ ต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ ในส่วนที่เกี่ยวกับลักษณะของหุ้นกู้มีประกัน การดำเนินการให้ทรพัย์สิน หรือการค้ำประกันสามารถบังคับได้ ตามกฎหมายในฐานะ

มีอนุพันธ์แฝง ตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์หรือ บริษัทประกันภัย และหุ้นกู้ตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรพัย์ ให้คิดในอัตราดังต่อไปนี้ 65 แก้ไขเพิม่เติมโดยประกาศสำนักงานคณะ

หรือทุจริตเก่ียวกบัทรัพยสิ์นตามท่ีก าหนดไวใ้นขอ้ 30 เป็นลกัษณะตอ้งหา้ม กลุ่มท่ี 2 (3) มีเหตุอนัควรเช่ือวา่มีพฤติกรรมท่ีไม่เหมาะสมในการปฏิบติัต่อลูกคา้ ผูล้งทุน บริษทัหรือผูถื้อหุ้นโดยรวม หรือตลาดเงินหรือ

เนื่อง 5.12 ขอค าแนะน าเกี่ยวกับการตรวจสอบฐานะ ทางการเงินที่เพียงพอของผู้ให้บริการ ผู้ประกอบธุรกิจอาจพิจารณาได้จากมูลค่า ส่วนของผู้ถือหุ้น ก าไรสุทธิจากการด าเนินงาน หรือความสามารถในการช าระหนี้ของผู้ให้

ที่มีถิ่นฐานอยู่ใน สหรัฐอเมริกา หรือบุคคลซึ่งโดยปกติมีถิ่นที่อยู่ในสหรัฐอเมริกา รวมถึงกองทรัพย์สินของบุคคลดังกล่าวและบริษัทหรือห้างหุ้นส่วน ซึ่งจัดให้มีขึ้นและด าเนินกิจกรรมในสหรัฐอเมริกา บริษัทจัดการขอ

ชุมผูถื้อหุ้น หรือการด าเนินการใด ๆ เพื่อปฏิบติัการให้เป็นไปตามกฎหมายเก่ียวกบัตลาดทุน ซ่ึงจดัใหมี้การประเมินมูลค่าทรัพยสิ์นเพื่อประกอบการด าเนินการดงักล่าวดว้ย “กฎหมายเก่ียวกบัตลาดทุน” หมายความวา่ พระ

ᔎ䠎Ď⌎ጎ㔎‎ᤀⴎĎࠎ㈎ĎĎ㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎ᔎ㈎ℎ✎⌎⌎Ў⬎ᤎ㘎䠎܎‎⠀㄀⤀ ⠀㈀⤀ ⠀㌀⤀ 䄀┎『‎⠀㐀⤀ 䄀┎䤎✎‎ᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎࠎㄎᐎĎ㈎⌎ᔎ䤎ⴎ܎ᐎ㌎䀎ᤎ㐎ᤎĎ㈎⌎ᐎㄎ܎ᤎ㔎䤎ᐎ䤎✎∎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀  ꃂ 숀 (ก) งดเว้นการใช้สิทธิออกเสียงในหุ้นจำนวนที่เกินอัตราส่วนการลงทุน เว้นแต่กรณีจำเป็นและ

 ⬀⌎㜎ⴎ‎㈎Ўᰎᤎ✎Ď‎㐀ⴀ嘀䄀夀唀 䄀┎䤎✎䄎ᔎ䠎Ď⌎ጎ㔎‎ᤀⴎĎࠎ㈎ĎĎ㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎ᔎ㈎ℎ✎⌎⌎Ў⬎ᤎ㘎䠎܎‎⠀㄀⤀ ⠀㈀⤀ ⠀㌀⤀ 䄀┎『‎⠀㐀⤀ 䄀┎䤎✎‎ᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎࠎㄎᐎĎ㈎⌎ᔎ䤎ⴎ܎ᐎ㌎䀎ᤎ㐎ᤎĎ㈎⌎ᐎㄎ܎ᤎ㔎䤎ᐎ䤎✎∎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀  ꃂ 숀 (ก) งดเว้นการใช้สิทธิออกเสียงในหุ้นจำนวนที่เกินอัตราส่วนการลงทุน