orders was to test the market, without intention to execute transactions, in such a way that misleads other persons regarding the trading volume of JMT shares.Such action by Mr. Peerapong Jirasevijinda

(Penetration Test) เป็นต้น(6) ปรับปรุงข้อกำหนดในการบริหารจัดการบุคคลภายนอก (3rd Party Management) โดยขยายขอบเขตให้ครอบคลุมผู้ให้บริการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ ผู้ที่มีการเชื่อมต่อกับระบบสารสนเทศของผู้ประกอบธุรกิจ

ตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT audit) และการทดสอบการเจาะระบบ (penetration test) โดยบุคคลที่มีความรู้ ความสามารถและเป็นอิสระจากหน่วยงานที่รับผิดชอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศก่อนเริ่มให้บริการและภายหลังเริ่ม

ของระบบงานของผู้ประกอบธุรกิจได้ ก.ล.ต. จึงออกหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องในเรื่องดังกล่าวโดยสรุป ดังนี้(1)  กำหนดหลักเกณฑ์ให้ผู้ประกอบธุรกิจ* ต้องจัดให้ลูกค้า เข้ารับการอบรมหรือการทดสอบความรู้ (knowledge test

ทดสอบความรู้ (knowledge test) เพื่อให้มั่นใจว่าผู้ลงทุนทราบถึงความเสี่ยงจากการลงทุนทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages

ด้านความรู้และความสามารถในการรับความเสี่ยง และต้องจัดให้มีการทดสอบความรู้ (knowledge test) ก่อนเริ่มให้บริการ โดย ก.ล.ต. ได้จัดให้มีเสวนาการรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าว จำนวน 2 ครั้ง เมื่อวันที่ 3

เสี่ยง (suitability test) ของลูกค้าไม่ตรงต่อความจริง และไม่ได้ให้ลูกค้าลงนามยอมรับความเสี่ยงที่เพิ่มขึ้นในการซื้อกองทุนที่มีความเสี่ยงสูงกว่าความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า นายสมชายมี

สารสนเทศที่มีประสิทธิภาพโดยต้องมีการทดสอบเจาะระบบ (penetration test) การตรวจสอบระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT audit) การจัดทำงบการเงิน วิธีการติดต่อและให้บริการลูกค้า ซึ่งต้องระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าหรือ

legislation.A piloting process is underway to test arrangements. A number of fund managers and service providers are participating in the pilot with regulators.The pilot is expected to include making and

Know-Your-Customer (KYC) and Customer-Due-Diligence (CDD), and (7) providing suitability test for retail investors. The SEC also seeks public comments on shelf filing whereby a series of fundraising