diligence) ต้องแจกสรุปข้อมูลสำคัญ (fact sheet) ทุกครั้ง รวมถึงจัดทำการประเมินระดับความเสี่ยงที่เหมาะสม (suitability test) ของลูกค้าก่อนเริ่มให้คำแนะนำ และให้แยกพื้นที่ให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนให้ชัดเจน โดย
ความรู้จักลูกค้า ผลการท า suitability test ประวัติการซื้อขายหลักทรัพย์ เป็นต้น ส านักงานจึงร่างหลักการก าหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติตามความประสงค์ของลูกค้า ในการขอรับข้อมูลของตนหรือโอนย้ายข้อมูลของ
certain conditions under this Notification with an offer for sale of approved bonds, by taking into account the appropriateness and sufficiency of the information for making investment decisions and
mentioned land of approximately THB 170 million. 6 Consequently, in Carnival Magic’s Board of Directors’ Meeting no. 6/2017 held on 30th June 2017, the Board of Directors had considered the appropriateness of
ประเมินข้อมูลลูกค้า เช่น KYC/CDD และการประเมินความเหมาะสม ในการลงทุนของลูกค้า (suitability) เป็นต้น ทั้งนี้ ตามรูปแบบการประกอบธุรกิจ (เช่น กรณีการให้บริการ แนะน าการลงทุนทั่วไปซึ่งมิได้มีลักษณะเฉพาะเจาะจง
the notification of the Office. In providing services under the first paragraph, the online branch office is not allowed to give an advice concerning derivatives contract or suitability of trading in
an advice concerning derivatives contract or suitability of trading in derivatives contract to customer. The derivatives broker shall arrange to have a clearly statement that the derivatives broker is
basic asset allocation ต้องจัดท าโดย บุคลากรที่มีความรู้ ความเช่ียวชาญ และ เป็นไปตามหลัก วิชาการ ในกรณีที่ลูกค้า ประสงค์จะลงทุน ที่ไมเ่ป็นตามผล suitability test หรือ basic asset allocation ผู้ประกอบธุรกิจ