ประเทศ1 (“หน่วยลงทุนต่ำงประเทศ”) ในไทยผ่ำนตัวแทนขำยในไทย (“local intermediary”) โดยไม่ได้น ำบทบัญญัติว่ำด้วย กำรออกและเสนอขำยหลักทรัพย์ (หมวด 2 และ 3) ของพระรำชบัญญัติหลักทรัพย์และตลำดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
าหนา้ที่เป็นตวัแทนที่รับผิดชอบในการ ซ้ือขายหน่วยลงทุนของโครงการ HK-TH MRF ในประเทศไทย (“local intermediary”)2 และจดัให้มี local representative ซ่ึงท าหนา้ท่ีประสานงานดา้นการเปิดเผยและจดัส่งขอ้มูล เป็น
/2557 Rules on Appointing Independent Director of an Intermediary 03/06/2014 01/07/2014 2. Circular 13/2544 22/02/2001 Report/Form (Notification of Securities and Exchange Commission) Request
Securities Business and Derivatives Business by Securities Company and Derivatives Intermediary 06/09/2013 01/04/2014 Contact The Securities and Exchange Commission, Thailand 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road
Exchange Commission Kor Thor. 9/2556 Segregation and Management of Clients Assets In Case of Intermediary Being under Receivership by Court Order 18/10/2013 01/11/2013 Contact The Securities and
Commission Kor Thor. 9/2556 Segregation and Management of Clients Assets In Case of Intermediary Being under Receivership by Court Order 18/10/2013 01/11/2013 Contact The Securities and Exchange
. Besides, investors were prone to searching for yields while securities companies and commercial banks acting as an intermediary for offering of such debt securities provided insufficient information for
intermediary during the same suspension period. The SEC's inspection of these cases was proceeded with KBANK's cooperation. Since the incidents, KBANK has specified that only approved investment consultants are