approval from the SEC Office shall last throughout the entire existence of the REIT; (2) governing, monitoring and proceeding as necessary to ensure that the assigned person has maintained the qualifications
2 . The existence of such assurance reporting should be publicly disclosed. If requested, clients should be provided access to such assurance reports. 2 Assurance reports on internal controls of
. The answers to each questionnaire should base on actual practices. If the assessment results in deficiencies in any internal control components (whether it is the reason for neither system existence nor
claim coming into existence in the future which determine debt repayment in cash and generate a flow of receipts in accordance with the rules specified by the SEC. “originator” means a person that
Securities and Exchange Commission Independent Audit Inspection Activities Report THE ROAD LEADING TO GROWTH 2013 This report is available for download on the SEC website: www.sec.or.th Contact For more information, please contact us at: Securities and Exchange Commission,Thailand 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chomphon, Chatuchak, Bangkok 10900, Thailand Tel : +66 2 263 6082 or +66 2 263 6218 e-mail : oca@sec.or.th Root cause analysis Activities for enhancing audit quality Suggestions on how to...
, including as a result of natural disasters There are several categories and sets of criteria defining Social Projects already in existence in the market that can be used as complementary guidance. Issuers and
องที่เกี่ยวของกับการให บริการระบบและเทคโนโลยี เชน พัฒนาระบบ ดูแลรักษาระบบ เปนตน หรือทํ าหนาที่เปนเพียงตัวเชื่อม (web link) ในการใหลูกคากับบริษัทหลักทรัพยไดติดตอกันเทาน้ัน (โดยบริการตาง ๆ
application และ web application (ข) ในกรณีที่ระบบงานหนึ่งขัดข้องและเป็นเหตุให้ระบบงานอ่ืนที่เก่ียวข้องไม่สามารถให้บริการได้ ให้นับทุกระบบงาน ระบบงานละ 1 เหตุการณ์ เช่น กรณีที่ระบบจับคู่คำสั่งมีปัญหาทำให้ไม่
ยังคง ใช้การรับส่งผ่าน Web site สำนักงานในส่วนของบริการ Online Download แบบฟอร์ม และแบบรายงาน กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ/กองทุนส่วนบุคคล เช่นเดิม โดยส่งรายงานได้ครั้งละหนึ่งแบบรายงาน 3.3 ในการส่งรายงานกองทุน
องดวย โดยอาจอยู ในรูปของ ส่ืออิเลคทรอนิกส (Web cam) เปนตน (3) ตองมีระบบในการตรวจสอบความมีตัวตนของผูใชบริการได โดยใหบริษัทจดัการจัดใหลูกคา แสดงตนทุกครั้งกอนการทําธุรกรรม เวนแตไดแสดงตนไวก