คู่มือการแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ผ่านระบบ ORAP 1. การเตรียมความพร้อมส าหรับการส่งแบบแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) 1.1. จัดท า

nature of avoiding compliance with the provisions under the Law on Securities and Exchange or this Notification; (2) the offering may contradict a public or state policy; (3) the offering may cause a

effects of board gender diversity on other aspects of firm performance. We address this gap in the literature by investigating the influence of board gender diversity on company culture. Corporate culture

accounting and auditing standards. The event aims to promote audit regulator and audit firm cooperation, boost audit quality in the region while enhance reliability of financial reports of companies in ASEAN

resembles the international supervisory framework. The audit quality control regulatory shall be performed at both individual auditor level and firm level. In order to enhance quality and reliability of the

ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีกาบอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 25 มีนาคม 2553 เวลา 13.15

หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีการอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 22 มิถุนายน 2553

ซ้ือขายดว้ย ความไม่สุจริต อาจใชว้ธีิการช้ีแจง หรือการเปิดเผยขอ้มูลใหผู้ล้งทุนทราบ ข. การเสนอราคาแบบ firm quote จาก dealer อยา่งนอ้ย 3 ราย เป็นไปไดย้าก ในทางปฏิบติั โดยเฉพาะตราสารท่ีมีผูค้า้หลกัทรัพยค์่อ

under the law of Home Regulator’s jurisdiction (issued by Home Regulator) [ ] 3. Evidence on the appointment of a brokerage firm to perform duty as local intermediary in Thailand (issued by CIS Operator

, failed to comply with the rules, conditions, and procedures as specified in the Notification of the Capital Market Supervisory Board by failing to put in place a sufficient and effective compliance system