อนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดการเงินร่วมลงทุน” ข้อ 2 ให้ยกเลิกแบบและคำอธิบายแบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่แนบท้ายประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ/ข/น. 53

13) ลงวันที่ 28 ตุลาคม พ.ศ. 2558  ข้อ 3   ในประกาศนี้ และในแบบคำขออนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ที่กำหนดตามประกาศนี้  คำว่า “ผู้ลงทุนสถาบัน&rdquo

แนะนำการลงทุนผ่านสื่อได้ โดยไม่รวมถึง ผู้จัดการกองทุน จึงทำให้เกิดข้อสงสัยว่าผู้จัดการกองทุนสามารถให้คำแนะนำการลงทุนผ่านสื่อและ ในงานสัมมนาได้หรือไม่ นั้น สำนักงานมีความเห็นว่า ผู้จัดการกองทุนเป็นผู้ที่มี

บุคลากร (กฎกระทรวง ข้อ 2 (3)) รายละเอียดเกี่ยวกับบุคลากรในหน่วยงานที่จะจัดตั้งขึ้นเพื่อรับผิดชอบงานด้านการเป็น ที่ปรึกษาการลงทุน ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( (1) จำนวนผู้ให้คำแนะนำที่คาดว่าจะมี ( (2

บันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำ การรับคำสั่ง

ร่วมลงทุนอย่างใดอย่าง หน่ึงดังน้ี ทั้งน้ี ไม่ว่ากิจการดังกล่าวจะจัดตั้งข้ึนในรูปของบริษัท ทรัสต์ หรือ กองทุนเปิดไทยพาณิชย์ Innovation 7 คำศัพท ์ คำอธิบายศัพท ์ รูปแบบอื่นใด 1. กิจการเงินร่วมลงทุนที่กำหนด

;เคยได้รับโทษจำคุกโดยมีคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก  เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำไปโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ (5)  อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดี หรือเคยต้องคำ

การกระทำความผิดเกิดขึ้นและรู้ตัวผู้กระทำความผิด แต่ต้องไม่เกินห้าปีนับแต่วันที่มีการกระทำความผิดนั้น” จึงเกิดปัญหาว่า จะเริ่มนับอายุความเมื่อไร อย่างไร คำตอบ :

ค่าต่าง ๆ​ ​สำหรับรายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับคุกกี้ที่ ก.ล.ต. ใช้ สามารถดูได้ที่   หน้าเว็บ “คุกกี้”​​ ​คุกกี้ที่จำเป็น คุกกี้เหล่านี้ที่จำเป็นในการเปิดใช้คุณลักษณะการทำงานพื้นฐานของเว็บไซต์ เช่น การ

กับบริษัทหลักทรัพย์ โดยดำเนินการให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติสำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์” ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับงบการเงินสำหรับรอบ