................................................... (..................................................) ผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท วันท่ี ......./......./....... ตราประทับ (ถ้ามี) หมายเหตุ - ข้อมูลในแบบ 81-1- SME นี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรพัย์และตลาดหลักทรัพยจ์ะเก็บรักษาไว้เพื่อให้บุคคลทั่วไปตรวจ

การเสนอขายหรือจะเสนอขายหลักทรพัยของ บริษัทที่ออกหลักทรัพยกอนวันที่แบบแสดงรายการขอมูลการเสนอขายหลักทรัพยและรางหนังสือช้ีชวน มีผลใชบังคับ ขอมูลที่โฆษณาตองเปนขอมลูที่บริษัทที่ออกหลักทรพัยสามา

borrowing and lending : SBL) และ การขายหลักทรัพยโดยที่บริษัทหลักทรัพยยังไมมีหลักทรัพยนั้นอยูในครอบครอง (short selling) สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (http://www.sec.or.th) อาคารดีท

ตัวอยาง ขอผูกพันระหวางผูถือหนวยลงทุน กองทุน...…………………. กับ บริษัทหลักทรัพยจัดการกองทุน

บริษัทหลักทรัพย ์บัวหลวง จ ากัด (มหาชน) 188,004.60 8.20 3 บริษัทหลักทรัพย ์เครดติสวสิ (ประเทศไทย) จ ากดั 183,788.30 8.02 4 บริษัทหลักทรัพย ์กสิกรไทย จ ากดั (มหาชน) 110,046.40 4.80 5 บริษัทหลักทรัพย ์ยูโอบี

บุคคลใดเป็นตัวแทนหรือ นายหน้าของบริษัทหลักทรัพยต์้องได้รับอนุญาตจากส านักงานก่อน และการขอรับอนุญาตและการอนุญาตให้เป็นไป ตามหลักเกณฑ์ เง่ือนไข และวิธีการที่คณะกรรมการก ากับตลาดทุนประกาศก าหนด 4 มาตรา 18

พาะในสวนของสัญญาซื้อขายลวงหนา − 5 นักวิเคราะหการลงทุนดานสัญญา ซื้อขายลวงหนา − สอบเฉพาะในสวนของหลักทรัพย − 6 ผูจัดการของบริษัทหลักทรัพย ที่เปนผูประกอบธุรกิจสัญญา ซื้อขายลวงหนาดวย หรือ

การฟอกเงิน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรือ ตางประเทศ เปนตน สํานักงานอยูระหวางการปรบัปรุงประกาศลักษณะตองหามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย ซึ่ง รวมถึงผูบริหารบริษัทหลักทรัพย ผูจัดการกองทุน ผูบริหาร

ทรัพย ์ □ บริษัทหลักทรัพย์จดัการกองทุน □ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซ้ือขายหน่วยลงทุน □ บริษัทท่ีประกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า □ ธนาคาร □ บริษัทประกัน □ อ่ืนๆ ระบุ

จจุบันมีทั้งสิ้น 6 ประเภท และ บางประเภทกําหนดใหมี 2 ระดับ ตามลักษณะของบริการที่ให โดยมีรายละเอียดดังนี้ 1) เจาหนาที่การตลาดตราสารทุน หมายถึง เจาหนาที่ของบริษัทหลักทรัพย ท่ีทําหนาท่ี ติดตอ