งานหรือมาตรการที่มีประสิทธิผลในการป้องปรามการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในของกองทุน หรือบริษัทจัดการใดยังไม่ได้ให้ความสำคัญกับเรื่องนี้เท่าที่ควร สำนักงานอาจพิจารณาได้ว่าบริษัทจัดการนั้นมีการปฏิบัติไม่เป็น
ในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (2) โดยที่บริษัทจดทะเบียนได้แจ้งรายชื่อกรรมการและผู้บริหารเพื่อนำเข้าสู่ระบบดังกล่าวแล้ว ภายใน 7 วันทำการนับแต่ วันที่ทำรายการ ยื่น
อนึ่ง ฝ่ายตรวจสอบฯ ไม่สามารถดำเนินการ ดังนี้ (1) กำหนดหรือจัดทำระบบการควบคุมภายใน (2) มีส่วนเกี่ยวข้องหรือมีส่วนได้เสียในกิจกรรมที่ตรวจสอบ เว้นแต่การให้คำแนะนำ หรือคำปรึกษาเกี่ยวกับการควบคุมภายใน (3
บริษัทมีการปฏิบัติตามระบบการควบคุมภายในที่กำหนดไว้แล้วหรือไม่ ทั้งนี้ องค์ประกอบของระบบ การควบคุมภายในมี 5 ประการ ดังต่อไปนี้ - สภาพแวดล้อมการควบคุม (Control Environment) : บุคลากรในองค์กรตระหนักถึงความ
) การรับรายงานผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์แทนการส่งเป็น hard copy (2) ยกเลิกการส่งรายงานต่อ ก.ล.ต. แต่ให้ดำเนินการด้วยวิธีอื่น เช่น ให้ผู้ประกอบธุรกิจเปิดเผยข้อมูลไว้ในช่องทางที่เข้าถึงได้เป็นการทั่วไป หรือให้
ระบบเตือนภัยน้ำรั่ว บริเวณที่มีท่อน้ำเพื่อป้องกันหรือระงับเหตุน้ำรั่วได้ทันเวลา นอกจากนี้ หาก ศูนย์คอมพิวเตอร์ตั้งอยู่ในสถานที่ที่มีความเสี่ยงต่อภัยน้ำรั่ว ก็ควรหมั่นสังเกตว่า มีน้ำรั่วหรือไม่อย่าง
เกี่ยวกับภัยคุกคามทางไซเบอร์ได้มีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น 3 Scope ระบบ IT ที่อยู่ในขอบเขตของการตรวจสอบ กรอกข้อมูลรายช่ือระบบ IT ที่อยู่ในขอบเขตของการตรวจสอบครั้งนี้ (IT systems in the audit scope) ทั้งนี้ เพื่อ
ภายในวันที่ขอนับ 1 แบบ filing หรือขอให้แบบ filing มีผลใช้บังคับ อย่างไรก็ดี หากมีเหตุการณ์ท่ีกรรมการที่ไม่ใช้ digital signature ได้ลงลายมือ ชื่อรับรองความถูกต้องในเอกสารดังกล่าวแล้ว แต่ไม่สามารถนำส่งต่อ
ห้าม ระงับ หรือจำกัดการประกอบธุรกิจ หรืออยู่ระหว่างแก้ไขฐานะการเงินหรือการดำเนินงาน ตามคำสั่งของคณะกรรมการกำกับตลาดทุนหรือสำนักงาน 4.8 ไม่อยู่ระหว่างถูกสำนักงานสั่งให้แก้ไขข้อบกพร่องของระบบควบคุมภายใน